财务顾问承担持续督导责任,结合上市公司定期报告的披露,财务顾问应做好(  )工作。Ⅰ.督促并购重组当事人按照相关程序规范

题目
单选题
财务顾问承担持续督导责任,结合上市公司定期报告的披露,财务顾问应做好(  )工作。Ⅰ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务Ⅱ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅲ.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况Ⅳ.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题:

关于持续督导,下列说法正确的有( )。(1分)

A.财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作

B.根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任

C.持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导

D.在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告


正确答案:ABD
108. ABD【解析】C项,持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

第2题:

中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 ( )


正确答案:B
考点:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。

第3题:

《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求,财务顾问应当结合个案的实际情况,全面做好尽职调查工作,充分分析和揭示风险。财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,或者申报文件制作质量低下的,中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。( )


正确答案:×

第4题:

《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并 购重组业务的最高要求,财务顾问应当结合个案的实际情况,全面做好尽职调查工作,充分分 析和揭示风险。 ( )


答案:错
解析:
《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是 对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求,财务顾问应当结合个案的实际情况,全面 做好尽职调查工作,充分分析和揭示风险。

第5题:

上市公司收购事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的( )日内,向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、15

答案:D
解析:
D
参见《财务顾问管理办法》第三十一条规定。

第6题:

《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最高要求,财务顾问应当结合个案的实际情况,全面做好尽职调查工作,充分分析和揭示风险。( )


正确答案:×

第7题:

在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的( )rq向派出机构报告。 A.5日 B.10日 C.15日 D.20日


正确答案:C
考点:熟悉上市公司收购中财务顾问的有关规定。见教材第十一章第二节,P436。

第8题:

在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的12日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。( )


正确答案:×
【解析】在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意 见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构 报告。

第9题:

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列说法正确的有()。
Ⅰ.财务顾问的工作档案和工作底稿,保存期不少于20年
Ⅱ.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务
Ⅲ.财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的,可自行聘请专业机构提供服务
Ⅳ.在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅰ项,《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条第2款规定,财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。
Ⅱ项,根据第19条第6项的规定,财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务。
Ⅲ项,第22条第2款规定,财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当进一步调查、复核,并可自行聘请相关专业机构提供专业服务。Ⅳ项,第31条第3款规定,在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

第10题:

在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向()报告。

A:中国证监会
B:上市公司所在地的中国证监会派出机构
C:中国证监会及其派出机构
D:证券交易所

答案:B
解析:
在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。本题正确答案为B选项。

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