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资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向（　　）申请取得证券评级业务许可。[2012年9月真题]

题目
单选题
资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向（　　）申请取得证券评级业务许可。[2012年9月真题]
A

财政部

B

中国人民银行

C

中国银监会

D

中国证监会

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第1题：

申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。（ ）


正确答案：×
B。申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

第2题：

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）


正确答案：√

第3题：

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。

A．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析

B．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务

c．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能

D．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立


正确答案：ABCD
116. ABCD【解析】除ABCD四项外，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》要求证券评级机构从事的证券评级业务应遵守的规范还包括：①应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度；②应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

第4题：

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于()人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于()人。

A:10,3
B:10,5
C:15,3
D:15,5

答案：A
解析：
证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。本题正确答案为A选项。

第5题：

公司债券的评级中，证券评级机构从事证券评级业务，对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。()


答案：对
解析：
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

第6题：

公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 （ ）


正确答案：√

第7题：

根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于1个工作日
Ⅱ．证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于7个工作日
Ⅲ．证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国人民银行的证券评级业务许可
Ⅳ．进行连续评级的，如距对该评级对象最近一次进场尽职调查的结束之日超过一年的，证券评级机构应当进场开展尽职调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
Ⅰ项，首次评级时，评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日。
Ⅱ项，证券评级机构开展首次信用评级时，从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日，单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于10个工作日，集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于30个工作日。
Ⅲ项，证券评级机构从事证券市场资信评级业务应当取得中国证监会的证券评级业务许可。

第8题：

证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。

A．1

B．2

C．3

D．5


正确答案：C
31.C【解析】《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十五条规定，证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。

第9题：

证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务()年以上。

A:1
B:2
C:3
D:5

答案：C
解析：
证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。

第10题：

根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券，应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中，不正确的是（ ）。

A.资信评级机构应当按照规定或者约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告
B.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
C.在债券有效存续期间，资信评级机构应当每6个月至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
D.资信评级机构应当充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或者其他证券交易场所报告

答案：C
解析：

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