资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评

题目

资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

  • A、5
  • B、10
  • C、20
  • D、30
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。( )


正确答案:×
B。申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

第2题:

证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是( )。
A.具备法律知识
B.具备证券专业知识
C.有从事证券业务2年以上的经验
D.有买卖股票3年以上的经验
E.具备一定评级经验


答案:B,C
解析:

第3题:

证券评级机构开展证券评级业务,应当成立项目组,项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5


正确答案:C
31.C【解析】《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十五条规定,证券评级机构开展证券评级业务,应当成立项目组,项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。

第4题:

从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立( )制度。
Ⅰ.评级结果公布
Ⅱ.跟踪评级
Ⅲ.业务信息保密
Ⅳ.资质控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:A
解析:
证券评级机构应当建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立;应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等。

第5题:

证券评级机构开展证券评级业务,应当成立项目组,项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务()年以上。

A:1
B:2
C:3
D:5

答案:C
解析:
证券评级机构开展证券评级业务,应当成立项目组,项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。

第6题:

中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 ( )


正确答案:√

第7题:

申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件包括()。

A:具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币3000万元
B:具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C:最近3年未受到刑事处罚,未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D:具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

答案:B,D
解析:
具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。本题正确答案为BD选项。

第8题:

申请证券评级业务许可的资信评级机构,其中不包括( )

A. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元

B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人, 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人

C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

D. 具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等


正确答案:A
实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

第9题:

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于()人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于()人。

A:10,3
B:10,5
C:15,3
D:15,5

答案:A
解析:
证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。本题正确答案为A选项。

第10题:

下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。

A.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度,加强度证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度

答案:B
解析:
评级标准有调整的,应当充分披露。

更多相关问题