问题:单选题基金交易费中的交易佣金由证券公司按()的一定比例向基金收取。A 成交金额B 成交数量C 成交净额D 成交价格
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问题:单选题买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的()。A 1%以上B 0.5%到1%C 0.5%以下D 2%以上
问题:单选题资产管理人的投资方式不包括()。A 长期与短期B 动态与静态C 主动与被动D 系统化决策与非系统化决策
问题:单选题在2008年全球金融危机中,急剧放大金融市场风险的重要因素是()A 资产证券化和杠杆效应B 企业并购和扩张C 金融监管太严D 政府援助太少
问题:单选题申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题下列对非上市证券的认识中,错误的是( )。A 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B 非上市证券不允许在证券交易所内交易C 非上市证券可以在其他证券交易市场交易D 凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
问题:单选题下列关于中国证券监督管理委员会的职责,说法正确的是( )。Ⅰ.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划Ⅱ.监管证券投资活动Ⅲ.监管上市国债和企业间债券的交易活动Ⅳ.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题金融市场的功能包括()。 Ⅰ.资金积累功能 Ⅱ.宏观调控功能 Ⅲ.资源配置功能 Ⅳ.风险消除功能A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
问题:单选题只能在期权到期日行驶的期权是()。A 看涨期权B 看跌期权C 欧式期权D 美式期权
问题:不定项题申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是()。A具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度C最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
问题:单选题全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过()%。A 10B 15C 20D 25
问题:单选题国务院金融稳定发展委员会的职责有( )。①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中央金融改革发展与监管A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④
问题:单选题基金利润包括利息收入、投资收益及其他收益等,其中“其他收益”包括( )。[2018年3月真题]Ⅰ.赎回费扣除基本手续费后的余额Ⅱ.手续费返还Ⅲ.ETF替代损益Ⅳ.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
问题:单选题在日常监管中,以()为监管重点。A 净资本B 负债总额C 净利润D 资本充足
问题:单选题夏普指数把( )作为评估标准,是在对总风险进行调整基础上的基金业绩评估方式。A 资本市场线B 证券市场线C 特雷诺指数D 詹森指数
问题:单选题成长潜力最大但风险也最大的基金是()。A 平衡型基金B 收入型基金C 稳健成长型基金D 积极成长型基金
问题:判断题对于一个正在成长阶段的公司,现金股息发放得越多越受投资者欢迎,同时也越有利于公司日后的发展。A 对B 错
问题:单选题由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是( )。[2015年11月真题]A 全额自销B 全额代销C 全额直销D 全额包销
问题:单选题金融债券的发行主体可以是( )。A 公司B 政府C 个人D 银行
问题:多选题期货交易的保证金由()缴纳。A买方B卖方C经济公司D担保公司