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以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。

题目
单选题
以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
A

国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

B

所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

C

会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

D

国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布

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第1题：

单选题
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（  ）。
A

信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

B

最近两年各项风险控制指标持续符合规定

C

同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元

D

董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查


正确答案： C
解析：

第2题：

多选题
证券市场的监管原则是（）
A

依法管理原则

B

保护投资者利益原则。

C

“三公”原则

D

监督与自律相结合的原则


正确答案： A,C
解析： 暂无解析

第3题：

判断题
开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 掌握基金资产净值的含义。

第4题：

单选题
企业短期融资券应由已在（　　）备案的金融机构承销。[2018年5月真题]
A

财政部

B

中国证监会

C

中国人民银行

D

国家发改委


正确答案： A
解析：
企业发行短期融资券应由符合条件的，已在中国人民银行备案的金融机构承销，企业可自主选择主承销商。

第5题：

单选题
在金融期货交易过程中，（）需要向交易所交纳保证金。
A

期货合约的卖方

B

期货合约的买方

C

买卖双方

D

交易中介


正确答案： A
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
股票是()，应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
A

证权证券

B

要式证券

C

资本证券

D

综合权利证券


正确答案： D
解析： 股票是要式证券，股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

第7题：

单选题
证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）
A

经纪制

B

股份制

C

合伙制

D

会员制


正确答案： B
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有(   )。Ⅰ.投资者身份    Ⅱ.购买日期Ⅲ.期限    Ⅳ.统一规定的固定票面金额
A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析：

第9题：

单选题
引起某上市公司股票价格变动的直接原因是（  ）。
A

公司经营状况

B

行业前景

C

供求关系

D

宏观经济与政策因素


正确答案： A
解析：

第10题：

单选题
当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（  ）提出监管处置建议。
A

证券公司

B

中国证券业协会

C

证券交品所

D

中国证监会


正确答案： C
解析：

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