按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

题目
单选题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
A

接受代销金融产品的委托后

B

接受代销金融产品的委托前

C

向客户推荐金融产品

D

为客户提供产品咨询服务

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第1题:

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。
①证券公司对金融产品承担担保责任
②因金融产品设计产生的责任由委托人承担
③因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担
④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

A.①③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

答案:B
解析:
证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

第2题:

为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )

A.委托人资格审查
B.产品尽职调查
C.市场调查
D.委托人资格审查和产品尽职调查

答案:D
解析:
证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。

第3题:

证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第4题:

证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。


正确答案:正确

第5题:

证券公司代销金融产品,应当建立()等制度

  • A、委托人资格审查制度
  • B、金融产品尽职调查制度
  • C、金融产品风险评估制度
  • D、销售适当性管理制度

正确答案:A,B,C,D

第6题:

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。
Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任
Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担
Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担
Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

A:Ⅰ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C:Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

答案:C
解析:
证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

第7题:

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。
①证券公司对金融产品承担担保责任
②因金融产品设计产生的责任由管理人承担
③因金融产品设计产生的责任由委托人承担
④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

A.①③
B.①②④
C.③④
D.①③④

答案:C
解析:
证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

第8题:

根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。

A.向客户推荐金融产品
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务

答案:B
解析:
接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。

第9题:

证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是?()

  • A、证券公司对委托人进行资格审查
  • B、委托人依法成立
  • C、委托人具有发行金融产品的资格
  • D、委托人能够提供丰富的金融产品

正确答案:A,B,C

第10题:

证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

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