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单选题证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

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第1题：

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）

A.委托人资格审查
B.产品尽职调查
C.市场调查
D.委托人资格审查和产品尽职调查

答案：D
解析：
证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。

第2题：

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
①证券公司对金融产品承担担保责任
②因金融产品设计产生的责任由管理人承担
③因金融产品设计产生的责任由委托人承担
④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

A.①③
B.①②④
C.③④
D.①③④

答案：C
解析：
证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

第3题：

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。

A.向客户推荐金融产品
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务

答案：B
解析：
接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

第4题：

关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。

  • A、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性
  • B、证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介
  • C、客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认
  • D、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

正确答案:B

第5题：

证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）

  • A、证券公司对委托人进行资格审查
  • B、委托人依法成立
  • C、委托人具有发行金融产品的资格
  • D、委托人能够提供丰富的金融产品

正确答案:A,B,C

第6题：

证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

A.中国证监会发布的
B.证券公司根据委托人材料制作的
C.证券公司独立收集分析的
D.委托人提供的

答案：D
解析：
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

第7题：

证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度

  • A、委托人资格审查制度
  • B、金融产品尽职调查制度
  • C、金融产品风险评估制度
  • D、销售适当性管理制度

正确答案:A,B,C,D

第8题：

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任
Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担
Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担
Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

A：Ⅰ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

答案：C
解析：
证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

第9题：

证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.销售适当性管理

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

第10题：

金融产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（）。

  • A、在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
  • B、可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则
  • C、可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险
  • D、不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

正确答案:D

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