下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不

题目
单选题
下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

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第1题:

证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。()


答案:对
解析:
证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到以下几点要求①证券公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为;②证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督;③证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理

第2题:

下列关于证券经纪人的说法正确的是( )。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证监会进行执业注册登记

答案:C
解析:
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动,选项A、B错误;选项D,应向中国证券业协会登记。

第3题:

关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是( )。

A.证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同

B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书

C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

D.证券经纪人应当接受证券公司的监督


正确答案:B
 [答案] B
[解析] 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书,而不必向证券业协会申请颁发证书。

第4题:

证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人()留痕。

  • A、执业期限
  • B、执业范围
  • C、执业能力
  • D、执业过程

正确答案:D

第5题:

证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。()


正确答案:错误

第6题:

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于( )。

A.20个小时
B.30个小时
C.60个小时
D.90个小时

答案:C
解析:
证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。

第7题:

证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训,并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

  • A、50
  • B、20
  • C、30
  • D、60

正确答案:D

第8题:

证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训。 A.30 B.50 C.60 D.90


正确答案:C
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节,P130。

第9题:

证券公司应当在与证券经纪人签订()合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证券业协会(以下简称协会)进行执业注册登记。

  • A、劳动
  • B、委托
  • C、居间
  • D、行纪

正确答案:B

第10题:

证券公司应当建立健全证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕。


正确答案:正确

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