下列关于证券公司和证券经纪人的说法中,哪个表述是错误的()A、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

题目

下列关于证券公司和证券经纪人的说法中,哪个表述是错误的()

  • A、证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
  • B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
  • C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
  • D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
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第1题:

符合证券经纪业务要求的是( )。 A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C.证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D.证券经纪人应当具有证券从业资格


正确答案:BD
考点:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P281。

第2题:

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )


正确答案:√

第3题:

证券经纪人( )且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其

任职资格或者证券从业资格.

A.按规定收取服务费用

B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

C.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

D.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项


正确答案:BCD
87. BCD【解析】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①从事业务未向客户出示证券经纪人证书;②同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动;③接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

第4题:

证券经纪人()且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格。

A:按规定收取服务费用
B:从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C:同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
D:接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

答案:B,C,D
解析:
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①从事业务未向客户出示证券经纪人证书;②同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动;⑧接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项。按规定收取服务费用是证券经纪人的权利之一。

第5题:

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。( )


正确答案:×

第6题:

证券公司可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行经纪业务的客户招揽、客户服务等活动。( )


正确答案:√

第7题:

根据规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ( )


正确答案:√

第8题:

证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客

户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 ( )


正确答案:×
《证券监督管理条例》第三十八条规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

第9题:

关于证券经纪人,以下说法错误的是()。

A:证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C:证券经纪人是证券公司的正式员工
D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

答案:C
解析:
证券经纪人不是证券公司的正式员工。

第10题:

证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将()在营业场所的显著位置予以公示。
Ⅰ.收费相关法规
Ⅱ.客户相关资料
Ⅲ.收费项目
Ⅳ.收费标准

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第四十条规定,证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

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