信用评级机构要妥善保存信用评级机构统计报表、信用评级报告全文、跟

题目

信用评级机构要妥善保存信用评级机构统计报表、信用评级报告全文、跟踪评级安排及跟踪评级报告等材料,不一定要向主管部门报送。

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第1题:

依据评级对象,信用评级可分为债券信用评级和()二类。

A、主体信用评级

B、金融机构信用评级

C、企业信用评级

D、证券公司信用评级


参考答案:A

第2题:

证券评级机构公布评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。()


答案:对
解析:
证券评级机构应当建立评级结果公布制度。评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。

第3题:

以下不属于人民银行各分支机构的工作范围的是()。

A.及时将已备案的信用评级机构纳入信用评级机构统计报表统计范围

B.按时、准确、完整报送信用评级机构统计报表和相关资料

C.督促信用评级机构按程序作业,保证评级作业时间、评级报告基本要素等内容符合规范要求

D.定期对信用评级机构进行违约率检验


正确答案:B

第4题:

人民银行改革信贷市场信用评级管理模式,优化信用评级机构统计监测和信息披露机制,做到()

  • A、全面开展统计监测
  • B、提升评级过程规范程度
  • C、进行违约率事后检验和公布
  • D、落实工作报告和财务报表的审计要求

正确答案:A,B,C,D

第5题:

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,下列说法正确的是(  )。
Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时,信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序,发布不定期跟踪评级结果和报告
Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时,应公布最近一次的评级结果及其有效期,说明此项信用评级此后不再更新
Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息
Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满后3年

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D
解析:
Ⅳ项,根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第三十条规定,信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年。

第6题:

信用评级机构要妥善保存信用评级机构统计报表、信用评级报告全文、跟踪评级安排及跟踪评级报告等材料,不一定要向主管部门报送。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第7题:

公开发行可转换公司债券,应当委托具有资袼的资信评级机构进行信用评级和跟 踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 ( )


答案:A
解析:
。公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进 行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。对于发行分离 交易的可转换公司债券的评级要求,与此相同。

第8题:

人民银行改革信贷市场信用评级管理模式,优化信用评级机构统计监测和信息披露机制,做到()

A.全面开展统计监测

B.提升评级过程规范程度

C.进行违约率事后检验和公布

D.落实工作报告和财务报表的审计要求


正确答案:ABCD

第9题:

以下哪个不属于主体信用评级的分类()。

  • A、主权评级
  • B、工商业性公司信用评级
  • C、金融机构信用评级
  • D、特定债务工具信用评级

正确答案:D

第10题:

信用评级市场的退出分为主动退出和强制退出,若信用评级机构在评级过程中,出现以下()情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场。

  • A、危害国家安全及国家利益、企业信息安全的
  • B、危害投资人、评级对象(发行人)利益,严重损害信用评级市场声誉的
  • C、评级机构连续出现亏损而无法继续开展信用评级业务的
  • D、不遵守信用评级机构行为准则,造成严重影响的

正确答案:A,B,D

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