受同一基金管理公司控制的子公司之间可以进行不损害基金份额持有人利

题目

受同一基金管理公司控制的子公司之间可以进行不损害基金份额持有人利益的关联交易。

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第1题:

基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时,中国证监会依法对相关高皱管理人员出具警示函、进行监管谈话。( )


正确答案:√
了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。见教材第十章第五节,P243。

第2题:

(2017年)关于基金份额持有人大会,下列描述错误的是( )。

A.基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成
B.基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查
C.基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决
D.根据基金合同约定,基金份额持有人大会可以设立日常机构

答案:B
解析:
按照基金合同约定,基金份额持有人大会可以设立日常机构,行使下列职权:(1)召集基金份额持有人大会。(2)提请更换基金管理人、基金托管人。(3)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动。(4)提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。(5)基金合同约定的其他职权。基金份额持有人大会的日常机构,由基金份额持有人大会选举产生的人员组成;其议事规则,由基金合同约定。基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。

第3题:

基金份额持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之间进行转换时,应当按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。 ( )


正确答案:√

第4题:

一般说来,证券投资基金当事人之间的关系包括( )。
A.基金份额持有人和基金管理人之间的关系

B.基金管理人和基金托管人之间的关系

C.基金份额持有人和基金托管人之间的关系

D.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系


答案:A,B,C
解析:
证券投资基金当事人之间的关系包括:(1)基金份额持有人与基金管理人之间委托人、受益人与受托人的关系;(2)基金管理人与托管人之间相互制衡的关系;(3)基金份额持有人与托管人之间委托与受托的关系。

第5题:

(2017年)开放式基金份额的申购与赎回是在( )之间进行的。

A.基金份额持有人与基金管理人
B.基金份额持有人与销售代理人
C.基金份额持有人与注册登记人
D.基金份额持有人与基金份额持有人

答案:A
解析:
开放式基金份额不固定,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请,交易在投资者与基金管理人之间完成。投资者即基金份额持有人。

第6题:

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式,基金持有人未进行选择的,基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 ( )


正确答案:×
【解析】基金持有人未进行选择的,基金管理人应支付现金。

第7题:

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持( )。

A、基金份额持有人利益优先的原则
B、基金托管银行利益优先的原则
C、基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D、基金管理公司利益优先的原则

答案:A
解析:
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行信息披露义务。

第8题:

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。 ( )


正确答案:√

第9题:

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的,代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集。
A. 20% B.5%
C. 10% D. 50%


答案:C
解析:
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。

第10题:

关于计价错误责任承担,以下表述错误的是( )

A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿
B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿
C.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任
D.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的基金份额有人有权要求基金服务机构予以赔偿

答案:D
解析:
基金估值计价错误责任与管理人托管人两个机构有关并不涉及基金市场服务机构

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