基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进

题目

基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易,经营行为不得存在利益冲突。()

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第1题:

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的,直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资,并拥有管理控制权。()


答案:对
解析:
证券公司开展直接投资业务,应当设立子公司(直投子公司),由直投子公司开展业务对直投基金的要求之一为直投子公司由下设基金管理机构管理直投基金的,直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资,并拥有管理控制权

第2题:

下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。

A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则

答案:D
解析:
私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循客户利益优先原则

第3题:

证券公司直担子公司设立基金管理机构管理直投基金的,直担子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()


答案:对
解析:
直担子公司自下设基金管理机构管理直投基金的,直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资,并拥有管理控制权。

第4题:

下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是( )。

A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力,设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

答案:D
解析:
证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力,不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

第5题:

关于私募基金子公司下列说法中错误的是( )。

A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项,并及时更新
B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争

答案:A
解析:
私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新。

第6题:

下列关于基金子公司的说法中,错误的是( )。

A.基金子公司的业务种类多,投资范围广,业务灵活
B.基金子公司可以依靠母公司,开展业务协同以及资源共享,进而提高自身的主动管理能力
C.基金子公司产品一般面向高净值客户等合格投资者
D.基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过300人

答案:D
解析:
基金子公司的业务种类多,投资范围广,业务灵活,具有一定的比较优势。此外,基金子公司可以依靠母公司,开展业务协同以及资源共享,进而提高自身的主动管理能力。基金子公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人。根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》,单个信托计划的自然人人数不得超过50人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。但相比于公募基金等理财产品,则参与人数较少。因此,基金子公司产品一般面向高净值客户等合格投资者。

第7题:

下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。

A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则

答案:D
解析:
私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则。

第8题:

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的,直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()


答案:对
解析:
证券公司开展直接投资业务,应当设立子公司,由子公司开展业务。对直投基金的要求之一为子公司由下设基金管理机能构管理直投基金的,子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资,并拥有管理控制权。

第9题:

关于私募基金子公司下列说法错误的是( )。

A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新
B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争

答案:A
解析:
本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新。

第10题:

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法错误的是( )。

A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金
C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债.央行票据等风险较低的证券
D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险.保证流动性的原则

答案:B
解析:
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金,但应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则,且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

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