中国人民银行具体负责研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法

第1题：

第2题：

以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

• A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
• B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
• C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
• D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

第3题：

第4题：

下列哪项不是《金融机构反洗钱规定》对金融机构建立健全反洗钱内控制度提出的具体要求？（）

• A、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
• B、制定反洗钱内部操作流程和控制措施
• C、对工作人员进行反洗钱培训
• D、自觉接受反洗钱现场检查和非现场监管

第5题：

中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，承担着（）

• A、具体规划金融业反洗钱规则的行政规章
• B、金融业反洗钱政策制定
• C、在金融行业指导和部署的反洗钱工作
• D、对金融机构和非金融机构监管
• E、反洗钱资金监测

第6题：

第7题：

“一法四令”是指那些（）

• A、《刑法》、《反洗钱现场检查管理办法（试行）》。
• B、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》。
• C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》。
• D、《反洗钱非现场监管办法（试行）》、《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》、《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》。

第8题：

第9题：

根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反洗钱工作的监督管理职责有（）。

• A、制定反洗钱工作制度
• B、大额和可疑外汇资金交易报告制度
• C、建立支付交易监测系统对人民币大额和可疑交易信息进行收集、分析
• D、大额和可疑人民币资金交易报告制度

第10题：

按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

• A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
• B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
• C、必须设立反洗钱专门机构
• D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
• E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力