问题:下列关于反洗钱组织架构的说法错误的是()。A、金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构B、为满足反洗钱工作需要,最好由一级部门来做牵头部门C、职级上的不对等不影响反洗钱牵头部门的独立性D、明细的反洗钱岗位职责是反洗钱工作顺利开展的基础
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问题:所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录,以利于规范管理和便于()。A、核查B、查找C、调阅D、查阅
问题:根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查时,下列哪一种作法是不允许的()A、调查人员不少于2人。B、调查人员出示合法证件和调查通知书。C、询问金融机构有关人员,要求其说明情况。D、询问时进行现场录音,做为调查资料留存。
问题:反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。
问题:人民银行在进行现场调查时,如果调查人员的人数少于两人,金融机构有权拒绝调查。
问题:《刑法修正案(六)》规定的洗钱罪的上游犯罪有()。A、毒品犯罪B、金融诈骗犯罪C、贪污贿赂犯罪D、以上说法都正确
问题:银行应对()交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。A、单笔人民币l万元以上B、单笔人民币lO万元以上C、单笔外汇等值1000美元以上D、单笔外汇等值lO000美元以上
问题:中国人民银行或者其省一级分支机构包括哪些部门?
问题:以下哪些情况将影响银行上报信息准确性和完整性()A、表问数据的对照关系失实B、数据信息无理由陡增、陡降C、所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据D、报表体现分支机构数少于实际数
问题:贩毒洗钱账户资金交易整体呈现()的可疑特征。A、分散转出、集中转入B、集中转入、集中转出C、分散存入、集中转出或取现D、分散转出、集中转入或取现
问题:金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后()小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除临时冻结。A、12B、24C、48D、72
问题:我国加入FATA的时间为()年A、2006B、2007C、2008D、2016
问题:自然人银行账户()进行()收付且情形可疑,属于可疑交易情形。A、频繁;转账B、频繁;现金C、偶然;现金D、偶然;转账
问题:金融机构应有效()不法分子利用他人代办、控制他人交易等手段进行的闲钱和恐怖融资活动。A、制止B、查处C、识别D、制裁
问题:下列支付交易属于可疑交易的是()A、短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出。B、金融机构内部频繁的资金调拨。C、自然人实盘外汇买卖交易过程不同外币币种之间的经常转换。D、企业有时收付与企业经营特点明显不符。
问题:被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合?A、提供必要的工作条件B、配合进行现场会谈C、及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据D、做好检查保密工作
问题:为加强反洗钱管理,防范和控制洗钱风险,提高全行反洗钱风控能力和管理水平,根据《()》、《金融机构反洗钱规定》等法律、法规及《华夏银行反洗钱管理办法》,制定华夏银行反洗钱领导小组工作规则。A、中华人民共和国反洗钱法B、中华人民共和国中国人民银行法C、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法D、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
问题:中国人民银行及其分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行()A、分析B、管理C、监督D、检查
问题:下列大额资金划转需与单位预留人员进行核实的是()。A、保证金与结算户互转B、已质押定期存单支取归还贷款C、到期支付银行承兑汇票票款D、转账支付货款1000万
问题:保监会《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的“客户”是指()。