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在反洗钱调查中，被调查的机构的义务不包括下列哪一项（）

题目

在反洗钱调查中，被调查的机构的义务不包括下列哪一项（）

  • A、配合调查义务
  • B、如实提供信息义务
  • C、不得拒绝和阻碍义务
  • D、积极限制客户交易
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第1题：

在反洗钱行政调查过程中,金融机构作为被调查机构,应履行的义务有哪三项?


答案：一配合调查义务。即在反洗钱行政主管部门调查过程中，在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持;按要求向调查人员说明情况，协助查阅、复制、封存有关文件、资料;二如实提供信息义务。对反洗钱行政主管部门调查的可疑交易活动，如实提供相关的文件和资料，不得弄虚作假;三不得拒绝和阻碍义务。即不得以明示(拒绝)或默示(阻碍)的方式不履行配合调查的义务。

第2题：

在反洗钱调查中,被调查的机构有哪些义务?


答案：(1)配合调查义务;(2)如实提供信息义务;(3)不得拒绝和阻碍义务。

第3题：

在中国人民银行或者其省一级分支机构在开展反洗钱调查时,被调查机构拥有哪些义务?


答案：(1)配合调查义务;(2)如实提供信息义务;(3)不得拒绝和阻碍义务。

第4题：

下列有关金融机构受理反洗钱现场检查的说法中错误的是哪一项？（）

  • A、《反洗钱调查通知书》中如果被调查单位名称不符或缺少调查单位公章的，金融机构可不予受理
  • B、调查人员少于两人且证件不齐的，金融机构可以拒绝调查
  • C、被询问人员有义务如实回答调查组所提出的任何问题，即使问题与调查事项无关
  • D、调查组需要对相关文件进行封存的，金融机构应当与调查人员对封存的文件、资料进行清点，核对无误后与调查人员一并在清单上签字或盖章

正确答案:C

第5题：

在反洗钱调查中，被调查机构不履行法定义务，或履行义务存在瑕疵，应承担相应的法律责任。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第6题：

反洗钱调查过程中,被调查机构的权利有哪些?


答案：在开展调查时，如果调查人员的人数少于两人，或者调查人员未出示合法证件和调查通知书的，包括未出示，甚至经金融机构要求拒绝出示的、仅出示其中一项的、其出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的，金融机构有权拒绝调查。

第7题：

作为反洗钱被调查机构应尽的三.项义务是什么?


答案：一配合调查义务，即在反洗钱行政主管部门调查过程中，在范围内提供必要的人员、技术和设备支持;按要求向调查人员说明情况，协助查阅、复制，封存有关文件、资料;二如实提供信息义务。对反洗钱行政主管部门调查的可疑交易活动，如实提供相关的文件和资料，不得弄应作假;三不得拒绝和阻碍义务。即不得以明示(拒绝)或默示(阻碍)的方式不履行配合调女的义务。   

第8题：

在反洗钱行政调查过程中，金融机构的义务有哪些?


答：一是配合调查义务;二是如实提供信息义务;三是不得拒绝和阻碍义务。

第9题：

人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主有( )。

A、参与调查义务

B、配合调查义务

C、如实提供信息义务

D、不得拒绝和阻碍义务


正确答案：BCD

第10题：

人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主要有（）

  • A、参与调查义务
  • B、配合调查义务
  • C、如实提供信息义务
  • D、不得拒绝和阻碍义务

正确答案:B,C,D

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