在银证合作定向资产管理业务中,履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时,能否以证券公司的名义签署相关协议?

题目

在银证合作定向资产管理业务中,履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时,能否以证券公司的名义签署相关协议?

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。 ( )


答案:错
解析:
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。

第2题:

关于定向资产管理合同的说法,错误的是()。

A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,将客户资产全额交还给客户,不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务,应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务

答案:B,C
解析:
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的,证券公司应当按照合同约定,在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。

第3题:

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期问可以签订新的定向资产管理合同。 ( )


正确答案:×
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,。暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。

第4题:

下列选项中,属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
①安全保管资产管理业务资产
②执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
③出具资产托管报告
④监督证券公司资产管理业务的经营运作

A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案:D
解析:
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行下列职责:安全保管资产管理业务资产;执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来;监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告;出具资产托管报告;资产管理合同约定的其他事项。

第5题:

下列选择中,属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的有()

A:出具资产托管报告
B:出具资产管理报告
C:执行证券公司的清算指令
D:执行证券公司的投资指令

答案:A,C,D
解析:
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责:①安全保管集合资产管理计划资产;②执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来;③监督证券公司集合资产管理计划的经营运作;④出具资产托管报告;⑤集合资产管理合同约定的其他事项。B项属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责

第6题:

证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。


答案:错
解析:
证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务;同一高级管理人员不得同时分管证券资产管理和证券自营业务,等等。

第7题:

定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署。()


答案:错
解析:
集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署;定向资产管理合同由证券公司和客户双方签署。

第8题:

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止定向资产管理计划运营的;证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后,必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分派给客户,并注销证券账户和资金账户.( )


正确答案:B
157.B【解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。题中描述的为“集合资产管理合同”的约定。

第9题:

下列选项中,属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
Ⅰ.安全保管资产管理业务资产
Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令,
并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
Ⅲ.出具资产托管报告
Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作

A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第47条的规定,
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当履行下列职责:①
安全保管资产管理业务资产;②执行证券公司的投资或者清算指令,
并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来;③
监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、
行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的.应当要求改正;未能改正的,
应当拒绝执行,并向证券公司住所地、
资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告;④
出具资产托管报告;⑤资产管理合同约定的其他事项。

第10题:

工会能否作为证券公司定向资产管理业务的委托人?


正确答案:可以。《证券公司定向资产管理业务实施细则》第9条规定,定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
根据《中华人民共和国工会法》第14条规定:中华全国总工会、地方总工会、产业工会具有社会团体法人资格。基层工会组织具备民法通则规定的法人条件的,依法取得社会团体法人资格。工会具有社会团体法人资格,可以作为定向资管业务的委托人,但应重点关注工会将工会经费作为定向资管业务委托资产是否经过了其会员代表大会和经费审查委员会等机构的审查和决议程序。

更多相关问题