QFII是否可以作为证券公司定向资产管理业务的委托人?

题目

QFII是否可以作为证券公司定向资产管理业务的委托人?

参考答案和解析
正确答案:可以。定向资产管理业务委托人应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。合格境外机构投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构,进行境内证券投资管理。所以QFII作为定向委托人应当可行。
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相似问题和答案

第1题:

证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。( )


正确答案:×

第2题:

在证券资产管理业务中,证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。( )


答案:B
解析:
【详解】B。证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。因此,证券公司应当根据委托人的意愿进行资产管理,无权全权处理资产。

第3题:

证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。( )


正确答案:×

第4题:

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是( )。

A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

答案:B
解析:
①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作;②证券公司应当按中国证监会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施;③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

第5题:

证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。


答案:错
解析:
证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务;同一高级管理人员不得同时分管证券资产管理和证券自营业务,等等。

第6题:

取得资产管理业务资格的证券公司,才可以办理定向资产管理业务。 ( )


正确答案:√

第7题:

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。 ( )


答案:错
解析:
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。

第8题:

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期问可以签订新的定向资产管理合同。 ( )


正确答案:×
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,。暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。

第9题:

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中不正确的是( )。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


答案:B
解析:
B选项应为证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

第10题:

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是( )。
A.证券公司董事 B.证券公司监事
C.证券公司从业人员 D.银行工作人员


答案:D
解析:
定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。