商业银行在进行理财产品销售时,高度重视理财营销过程中的合规性管理。以下说法正确的是()
第1题:
关于理财产品销售的合规性管理,下列说法错误的是( )。
A.商业银行不得销售无市场分析预测的理财产品(计划)
B.商业银行不得销售无定价依据的理财产品(计划)
C.商业银行不得销售风险过大的理财产品(计划)
D.商业银行不得以发售理财产品名义变相代销境外基金
第2题:
第3题:
2006年3月银监会就商业银行开展个人理财业务所而临的各种风险,提出了进一步的监管要求,其中包括( )。
A.理财产品的名称应避免使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓
B.理财产品的设计应强调合理性
C.理财产品的风险揭示应充分、清晰和准确
D.高度重视理财营销过程中的合规性管理
E.严格进行客户评估,妥善保管理财业务相关记录
第4题:
《商业银行理财产品销售管理办法》规定,商业银行理财产品销售文件包括()。
第5题:
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行开展个人理财业务,应当建立相应的(),并将个人理财业务的风险管理纳入该体系之中。
第6题:
第7题:
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》,请简述如何做好规范产品宣传材料,加强产品宣传与营销活动的合规性管理?
第8题:
商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的 ( )要进行内部调查和监督。
A.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性
B.胜任能力
C.操守
D.个人生活
第9题:
各分行必须按《平安银行零售录音录像管理办法》对理财产品销售过程进行全面监控,将理财产品销售过程纳入事后合规检查范围
第10题:
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,商业银行对理财产品进行风险评级的依据应当包括哪些因素?