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证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：

题目

证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）

  • A、设立、收购或者撤销分支机构
  • B、变更业务范围或者注册资本
  • C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
  • D、变更公司章程
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第1题：

证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（ ）

A．设立、收购或者撤销分支机构

B．变更业务范围或者注册资本

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D．变更公司章程


正确答案：D
《证券法》第129条规定：“证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。”D选项中如变更一般条款则无须批准，故D当选。

第2题：

在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 （ ）


正确答案：√

第3题：

我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）


正确答案：√
我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务。

第4题：

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有()。

A:证券经纪
B:证券投资咨询
C:证券自营
D:证券资产管理

答案：A,B,C,D
解析：
除ABCD四个选项外，证券公司可以经营的业务还有：(1)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(2)证券承销与保荐；(3)其他证券业务。

第5题：

关于证券公司描述正确的有()。

A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C:在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

答案：A,B,C
解析：
前三项的描述均正确，D项错误，美国对证券公司的通俗称谓是投资银行，英国称为商人银行。

第6题：

证券公司的以下行为中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。

A 设立、收购或者撤销分支机构

B 变更业务范围或者注册资本

C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D 变更公司章程中的一般条款


参考答案：D

第7题：

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（ ）


正确答案：√

第8题：

证券公司经营证券承销与保荐业务，需经( )批准．

A．国务院证券监督管理机构

B．国务院

C．中国银监会

D．证券交易所


正确答案：A
3．A【解析】证券公司经营单项证券承销与保荐业务，需经国务院证券监督管理机构批准。

第9题：

根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）

A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

答案：A,C
解析：
B，可以撤销其任职资格；D，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

第10题：

证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券业协会

答案：A
解析：
证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

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