下列关于证券公司的描述,正确的有()。 Ⅰ.在我国,设立证券公

题目

下列关于证券公司的描述,正确的有()。 Ⅰ.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

A.代理证券发行

B.代理证券买卖

C.自营性买卖

D.证券资产管理


正确答案:ABCD
答案为ABCD。代理证券发行、代理证券买卖、自营性买卖和其他咨询业务都是证券公司的主要业务。此外证券公司的主要业务还包括证券经纪、财务顾问、证券资产管理等。

第2题:

关于证券公司描述正确的是( )。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


正确答案:ABC

第3题:

下列关于我国证券公司的说法中,不正确的有( )。

A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营

B.证券公司是证券公司营销的组织实施者

C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理

D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管


正确答案:ACD
[答案] ACD
[解析] A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一;C项证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的行政监管;D项证券公司开展营销活动必须接受证券自律组织的自律管理。

第4题:

在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。

A.代理证券发行

B.代理证券买卖

C.自营性买卖

D.其他咨询业务


正确答案:ABCD
【解析】证券公司的主要业务包括:①证券承销与保荐业务;②证券经纪业务;③证券自营业务;④证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;⑤证券资产管理业务;⑥融资融券业务。

第5题:

关于证券公司的说法错误的是( )。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


正确答案:D
D
本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行,英国则称商人银行。

第6题:

我国证券公司的设立实行审批制,由中国期货业协会依法对证券公司的设立进行审查,决定是否审批。( )


正确答案:×
答案为B。我国证券公司的设立实行审批制,由中国证监会依法对证券公司的设立进行审查,决定是否批准设立。未经中国证监会批准,任何单位和个人不得经营证券业务。

第7题:

关于证券公司,下列描述正确的有( )。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


正确答案:ABC
美国对证券公司的通俗称谓是投资银行,在法律上统称为“经纪人一交易商”,所以D选项错误。

第8题:

下列关于证券公司的说法,正确的有( )。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式

C.证券公司是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币5000万元


正确答案:ABC
[答案] ABC
[解析] D项证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币1亿元。

第9题:

下列关于证券经纪业务的含义,说法正确的有( )。

A.证券公司不赚取买卖差价

B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

C.证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托

D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入


正确答案:ABCD
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。

第10题:

在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 ( )


正确答案:√

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