在轻资产业务方面,国内大型综合类券商着力于新业务开拓及人才储备,而中小型券商则通过互联网产品加速转型。

题目

在轻资产业务方面,国内大型综合类券商着力于新业务开拓及人才储备,而中小型券商则通过互联网产品加速转型。

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第1题:

综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。

A:自营和其他业务分账经营、分业管理
B:自营和其他业务分账经营、混业管理
C:自营和其他业务并账经营、分业管理
D:自营和其他业务并账经营、混业管理

答案:A
解析:
证券自营业务管理的一般原则有:①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理;②经纪业务优先原则。证券公司在同时进行自营业务和经纪业务时,应把经纪业务放在首位;③公平交易原则。证券商不得利用特权进行不公平竞争,不得操纵市场、进行证券欺诈等;④严格内部控制原则。

第2题:

下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是( )。

A.取消对主办券商业务资格的事前审批
B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露
C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D.增加了审批的同时,强化过程监管与行为监管

答案:D
解析:
本题考查业务规则在主办券商管理方面的要求。减少了审批的同时,强化过程监管与行为监管。

第3题:

券商IB制度中,券商担任期货公司的介绍经纪人提供中间介绍业务。( )


正确答案:√

第4题:

券商资产管理业务。当前在我国,券商为客户提供资产管理有哪些方式?其面临的竞争对手主要有哪些? 


正确答案: 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其它金融产品的投资管理服务的行为。
方式:定向资产管理业务(一对一);集合资产管理业务(一对多) 特定目的的专项资产管理业务(资产证券化)
面临的竞争对手主要有:银行

第5题:

国内商业银行资产托管业务不包括()。

A:企业年金基金托管
B:券商资产管理计划资产托管
C:社保基金托管
D:股票资产托管

答案:D
解析:
国内商业银行资产托管业务品种主要包括证券投资基金托管、保险资产托管、社保基金托管、企业年金基金托管、券商资产管理计划资产托管、信托资产托管、商业银行人民币理财产品托管、QFII(合格境外机构投资者)资产托管、QDII(合格境内机构投资者)资产托管等。

第6题:

现阶段,我国证券公司分为()。

A:综合类券商
B:自营券商
C:基会券商
D:经纪类券商
E:专营券商

答案:A,D
解析:

第7题:

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是( )。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案:B
解析:
主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员不得在挂牌公司兼职。

第8题:

目前国内商业银行资产托管业务品种主要包括( )。

A.QFII资产托管

B.保险资产托管

C.商业银行人民币理财产品托管

D.企业年金基金托管

E.券商资产管理计划资产托管


正确答案:ABCDE
解析:考核目前国内商业银行资产托管业务品种。

第9题:

我国的综合类券商目前是集证券营销等业务于一身的经营机构,它的主要业务不包括()。

  • A、证券承销
  • B、证券经纪
  • C、投资基金
  • D、证券自营

正确答案:C

第10题:

近年来监管趋势变化方向是()

  • A、从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型
  • B、限制业务创新,服务覆盖面显著收紧
  • C、严格禁止券商专业化、特色化服务
  • D、不鼓励券商发展国际化业务

正确答案:A

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