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自营业务内部报告的内容应包括（）。 I.投资决策执行情况 II

题目

自营业务内部报告的内容应包括（）。 I.投资决策执行情况 II.自营业务规模 III.自营盈亏情况 IV.风险监控情况

  • A、I、III
  • B、I、II、III、IV
  • C、I、II、IV
  • D、II、IV
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第1题：

自营业务内部报告的内容应包括（ ）。 A．投资决策执行情况 B．自营资产质量 C．自营盈亏情况 D．风险监控情况


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。

第2题：

证券自营业务信息报告内容包括（ ）。

A．自营业务账户情况

B．涉及自营业务规模等方面的重大决策

C．自营风险监控报告

D．自营业务席位情况


正确答案：ABCD

第3题：

证券自营业务内部报告的内容应包括（ ）。

A．投资决策执行情况

B．自营资产质量

C．自营盈亏情况

D．风险监控情况


正确答案：ABCD

第4题：

自营业务的内部监督与检查的内容有()。

A:自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
B:自营部门应建立交易操作记录制度
C:自营部门定期与财会部门对账
D:建立定期报告制度

答案：A,B,C,D
解析：
自营业务的内部监督与检查的内容。

第5题：

证券自营业务内部报告的内容包括()。

A:自营业务账户、席位情况
B:自营资产质量
C:自营盈亏情况
D:风险监控情况

答案：B,C,D
解析：
证券自营业务内部报告的内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。

第6题：

自营业务的内部监督与检查的内容有()。

A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B、自营部门应建立交易操作记录制度

C、自营部门定期与财会部门对账

D、建立定期报告制度

E、公司有关业务监管


正确答案：ABCDE

第7题：

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?

A：建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B：自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C：自营业务和投资管理业务可以一起操作
D：重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

答案：C
解析：

第8题：

自营业务的内部控制包括( )。

A．自营业务决策制度

B．自营内部监督与检查制度

C．自营操作指令的权限及下达程序

D．自营操作指令的请示报告程序


正确答案：ABCD
110. ABCD【解析】自营业务的内部控制制度包括：自营业务决策制度、自营操作原则（包括操作指令的权限及下达程序、自营操作指令的请示报告程序）、自营内部监督与检查制度等。

第9题：

自营业务内部报告的内容应包括（ ）。
A.投资决策执行情况 B.自营资产质量

C.自营盈亏情况 D.自营业务账户、席位情况


答案：A,B,C
解析：
【答案详解】ABC。自营业务内部报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自 营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。D选项属于自营业务信息报告的内容之一。

第10题：

证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（　　）。
Ⅰ．投资决策执行情况
Ⅱ．自营资产质量
Ⅲ．自营盈亏情况
Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
证券公司应根据公司经营管理的特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制，操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。证券公司建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。

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