证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、IV

题目

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等

A、I、III
B、I、II、III、IV
C、I、II、IV
D、II、IV

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第1题：

证券公司自营业务运作管理的重点有（）。 A．控制运作风险 B．确定运作原则 C．建立运作流程 D．专人负责清算

正确答案：ABCD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。

第2题：

34 ．证券公司应通过 ( ) 来控制自营业务运作风险。

A ．合理的预警机制

B ．严密的账户管理

C ．止盈止损的决策

D ．规范的交易操作

正确答案：ABD
34 ．【答案】 ABD
【解析】证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

第3题：

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。

A．合理的预警机制

B．严密的账户管理、严格的资金审批调度

C．规范的交易操作

D．完善的交易记录保存制度

正确答案：ABCD

第4题：

下列说法正确的有（）。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

答案：C

解析：

答案为C。A选项，有效的证券公司内部控制可以保障客户及证券公司资产的安全、完整；B选项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；D选项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。

第5题：

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。

A．合理的预警机制

B．严密的账户管理、严格的自营库存变动调度

C．规范的交易操作

D．完善的交易记录保存制度等

正确答案：ABCD

第6题：

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度，控制自营业务运作风险。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√
略

第7题：

自营业务运作管理重点包括（）等方面。

A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险

B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则

C．建立严密的自营业务操作流程

D．自营业务的清算，统计由专门人员执行

正确答案：ABCD

第8题：

证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。

A．合理的预警机制

B．严密的账户管理

C．止盈止损的决策

D．规范的交易操作

正确答案：ABD
【解析】证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

第9题：

证券公司应当通过（）来控制自营业务的运作风险。

A．合理的预警机制

B．规范的交易操作

C．完善的交易记录

D．完善的保存制度

E．严密的客户保密制度

正确答案：ABCD

第10题：

下列说法正确的有()。

A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B:为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D:为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

答案：C

解析：

题干中A项，有效的证券公司内部控制可以合理保证保障客户及证券公司资产的安全、完整；B项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；D项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。

证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。 I.合理的预警机制

题目

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