证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 I.保密意识 II.合规操作意识 III.合作意识 IV.风险控制意识A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、IV

题目

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 I.保密意识 II.合规操作意识 III.合作意识 IV.风险控制意识

A、I、III
B、I、II、III、IV
C、I、II、IV
D、II、IV

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接联系老师获取答案。

相似问题和答案

第1题：

证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。（）

正确答案：×
B。证券公司自营业务的禁止行为之一是内幕交易，题中“证券公司中参与上市公司企业决策的人员”属于内幕信息的知情人，故不能提供参考信息。

第2题：

证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

第3题：

证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度． ( )

正确答案：B
169.B【解析】证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

第4题：

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的()。

A:开户管理
B:登记记录
C:资金的调度管理
D:会计核算

答案：C,D

解析：

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

第5题：

在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A．客观

B．公正

C．公开

D．可量化

正确答案：ABD

第6题：

下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（）。 A．自营业务必须以证券公司自身名义 B．禁止从自营账户中提取现金 C．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算 D．自营业务资金的出入可以以个人名义进行

正确答案：D
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金，故D项错误。

第7题：

综合类证券公司的经纪业务和自营业务应分开办理，但业务人员可以适当兼任。（）

正确答案：×

第8题：

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。

A．保密意识

B．职业道德意识

C．合作意识

D．合规操作意识

正确答案：AD
109. AD【解析】加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

第9题：

证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A．保密意识

B．风险控制意识

C．合作意识

D．盈利意识

E．合规操作意识

正确答案：ABDE

第10题：

在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A:客观
B:公正
C:公开
D:可量化

答案：A,B,D

解析：

在证券公司自营业务内控机制中，建立完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循客观、公正、可量化原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人

题目

相似问题和答案

更多相关问题

相关内容