建立健全自营业务内部报告制度,报告内容包括但不限于()。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

建立健全自营业务内部报告制度,报告内容包括但不限于()。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

证券公司向外部报送酌自营业务信息报告中,不包括( ).

A.自营业务席位情况

B.自营业务交易量

C.自营风险监控报告

D.涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策


正确答案:B
34.B【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括:①自营业务账户、席位情况;②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;③自营风险监控报告;④其他需要报告的事项。

第2题:

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项


正确答案:ABCD
见书本188页

第3题:

证券自营业务内部报告的内容应包括( )。

A.投资决策执行情况

B.自营资产质量

C.自营盈亏情况

D.风险监控情况


正确答案:ABCD

第4题:

自营业务内部报告的内容应包括( )。

A.投资决策执行情况

B.自营资产质量;

C.自营盈亏情况

D.风险监控情况


正确答案:ABCD

第5题:

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括( )。

A.自营业务账户、席位情况

B.自营业务交易量

C.自营风险监控报告

D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策


正确答案:B

第6题:

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。 A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P188。

第7题:

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项


正确答案:ABCD

第8题:

证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。

A.自营业务账户

B.席位情况

C.自营业务持股明细

D.自营风险监控报告


正确答案:ABD
70. ABD【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括:①自营业务账户、席位情况;②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;③自营风险监控报告;④其他需要报告的事项。

第9题:

证券自营业务信息报告内容包括( )。

A.自营业务账户情况

B.涉及自营业务规模等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.自营业务席位情况


正确答案:ABCD

第10题:

证券自营业务内部报告的内容包括()。

A:自营业务账户、席位情况
B:自营资产质量
C:自营盈亏情况
D:风险监控情况

答案:B,C,D
解析:
证券自营业务内部报告的内容包括但不限于:投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。

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