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《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些？

题目

《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些？

参考答案和解析
正确答案: 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条、线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：
（一）合规管理部门的功能和职责；
（二）合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等；
（三）合规负责人的合规管理职责；
（四）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等；
（五）合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；
（六）设立业务条、线和分支机构合规管理部门的原则。
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第1题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D、商业银行章程规定的其他合规管理职责


答案：ABCD

第2题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规文化培育


答案：ABCD

第3题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有()。

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规政策

C.合规风险识别和管理流程

D.合规培训和教育制度


参考答案：ABCD

第4题：

《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案：A,B,C,D,E
解析：
《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

第5题：

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

答案：A
解析：
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

第6题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。

A、制定书面的合规政策

B、贯彻执行合规政策

C、任命合规负责人

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件


答案：ABCD

第7题：

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应当确立全员主动合规、()等合规理念。

A.合规至上

B.合规创造价值

C.合规与发展并行不悖

D.合规人人有责


正确答案：B

第8题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A、合规政策

B、合规管理程序

C、合规指南

D、合规风险评估报告


答案：BD

第9题：

《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。

第10题：

根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。

A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

答案：A,C,D
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审}义批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

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