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证券公司停业、解散或者破产的，应当经（　　）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

题目
证券公司停业、解散或者破产的，应当经（　　）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

A． 证券交易所
B． 国务院证券监督管理机构
C． 证券登记结算机构
D． 证券业协会
参考答案和解析
答案：B
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第十五条，证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
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第1题：

期货公司办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A．合并、分立、停业、解散或者破产 B．变更业务范围 C．变更3%以上的股权 D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构


正确答案：ABD
根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②．变更公司形式；③变更业务范围；④变更注册资本；⑤变更5%以上的股权；⑥设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 

第2题：

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有()以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

A:5%
B:3%
C:10%
D:15%

答案：A
解析：
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

第3题：

用人单位()或者解散、破产的,应当采取有效措施,妥善处理留存或者残留有毒物品的设备、包装物和容器。

A.转产

B.停产

C.停业


参考答案：A,B,C

第4题：

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（ ）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

答案：C
解析：
考点：本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

第5题：

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。

A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更业务范围
C.变更注册资本且调整股权结构
D.新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易管理条例》第十九条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化：(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。故本题答案为ABCD。

第6题：

约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（ ）。

A．客户死亡或丧失民事行为能力

B．客户被人民法院宣告进入破产程序或解散

C．证券公司被证券监管机关取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销

D．证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散

E．其他法定或者约定的合同终止情形


正确答案：ABCDE

第7题：

期货公司的合并、分立需要经过国务院期货监督管理机构批准，停业、解散或者破产不需要。（ ）


答案：错
解析：
《期货交易管理条例》第十九条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5％以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。故本题答案为B。

第8题：

用人单位转产、停产、停业或者解散、破产的,()留存或者残留有毒物品的设备、包装物和容器。

A.应当采取有效措施，妥善处理

B.无需处理

C.随意处理


参考答案：A

第9题：

期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。 ( )


答案：对
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。

第10题：

如果用人单位分立、合并、解散、破产的，对职业病人要按照国家有关规定妥善安置，职业病人依法享受的待遇（）。


正确答案:不变

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