期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产,结

题目

期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务。()

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第1题:

期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。( )


正确答案:√
参见《期货公司管理办法》第二十七条的规定。

第2题:

由于受到当地洪水的影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业。

根据以上材料,回答下列问题:

(1)该期货公司在申请停业时,做法正确的是( )。

A.妥善处理客户的保证金和其他资产

B.清退或转移客户

C.申请破产

D.在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告

(2)该期货公司应当向证监会提交以下( )材料。

A.停业申请书

B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C.停业决议文件

D.期货业协会规定的其他材料


正确答案:AB,ABC
(1)【答案】AB
【解析】根据《期货公司管理办法》第二十八条规定,期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户。
(2)【答案】ABC
【解析】根据《期货公司管理办法》第二十九条规定,期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

第3题:

期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的( )。

A.交易记录

B.保证金和持仓

C.客户资料

D.保证金和交易记录


正确答案:B

《期货公司管理办法》第二十六条规定,期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

第4题:

某期货公司由于经营不善,资不抵债,现经公司股东大会讨论通过,准备申请破产,关于该公司的破产申请,下列说法正确的是( )。

A、该公司申请破产,应当经国务院期货监督管理机构批准
B、公司申请破产,可以直接向人民法院申请,不必经国务院期货监督管理机构批准
C、该公司应该先行处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务
D、该公司破产的,应当在中国证监会指定的媒体公告

答案:A,C,D
解析:
《期货交易管理条例》第十九条规定,期货公司办理合并、分立、停业、解散或者破产,应当经国务院期货监督管理机构批准。《期货公司监督管理办法》第三十二条,期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。第三十三条,期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

第5题:

期货公司变更住所,应当妥善处理客户的( ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和持仓

B.交易记录

C.自有资产和持仓

D.交易记录和持仓


正确答案:A

第6题:

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户。( )


正确答案:√
参见《期货公司管理办法》第二十八条的规定。

第7题:

根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是( )。

A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动

B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户

C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则

D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证


正确答案:ABCD

第8题:

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。 ( )


正确答案:√
参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条的规定。

第9题:

依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?( )

A.变更住所、法定代表人

B.解散、破产

C.被撤销所有期货业务许可

D.营业部终止


正确答案:BCD

第10题:

某期货公司由于经营不善,资不抵债,现经公司股东大会讨论通过,准备申请破产,关于该公司的破产申请,下列说法正确的是( )。

A、该公司申请破产,应当经国务院期货监督管理机构批准
B、该公司申请破产,可以直接向人民法院申请,不必经国务院期货监督管理机构批准
C、该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产,结清期货业务
D、该公司破产的,应当在中国证监会指定的媒体上公告

答案:A,C,D
解析:
AB两项,《期货交易管理条例》第十九条第一款第一项规定,期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的,应当经国务院期货监督管理机构批准。C项,《期货公司监督管理办法》第三十二条第二款规定,期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。D项,《期货公司监督管理办法》第三十三条规定,期货公司设立、变
更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

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