符合以下( )条件的权证申请在证券交易所进行上市交易。 A.持有1000份以上权证的投资

题目

符合以下( )条件的权证申请在证券交易所进行上市交易。

A.持有1000份以上权证的投资者不少于1000人

B.持有1000份以上权证的投资者不少于100人

C.发行人提供了符合规定的履约担保

D.申请上市的权证不低于3000万份

E.申请上市的权证不低于2000万份

参考答案和解析
正确答案:BC
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第1题:

关于企业年金基金投资于权证的规定,以下说法正确的是()。

A、不能以任何形式投资于权证

B、不能直接投资于权证,但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证,应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出

C、不能直接投资于权证,但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证,应当在权证上市交易之日起30个交易日内卖出

D、可以投资于权证


参考答案:B

第2题:

关于权证交易,下列说法错误的是

A.权证存续期满的将终止上市

B.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权

C.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量3%的持有人名单

D.由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证,发行人应提供经证券交易所认可的机构作为履约的不可撤销的一般保证的保证人的履约担保


正确答案:CD
由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证,发行人应按照下列规定之一,提供履约担保:通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金,作为履约担保;提供经证券交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人。故D选项说法错误。证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。故C选项说法错误。标的证券存续期满或存续期内已被全部行权的权证将被终止上市。故A选项说法正确。权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权。故B选项说法正确。本题正确答案为CD。

第3题:

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

A.国债

B.A股

C.B股

D.权证


正确答案:C

第4题:

对配股权证交易流程,正确的说法是()。

A.由上市公司向中国证监会提出申请,经批准后在证券交易所上市交易

B.权证的交易单位以“手”为单位,每1000个权证为一手

C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行,其程序不同于A股

D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股


正确答案:D

第5题:

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是( )。 A.国债 B.A股 C.B股 D.权证


正确答案:C

第6题:

-般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

A.国债

B.A股

C.B股

D.权证


正确答案:C
4.C【解析】根据我国相关法律规定,一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的 B股。

第7题:

上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的( )作出要求。 A.标的股票的流通股份市值 B.标的股票交易的活跃性 C.权证存量 D.权证持有人数量


正确答案:ABCD
【考点】熟悉权证的发行、上市与交易。见教材第五章第三节,P179。

第8题:

目前,上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。( )


正确答案:×
答案为B。上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。

第9题:

有关权证的行权表述,正确的是( )。

A.权证持有人行权的,应委托证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报

B.上海证券交易所规定,权证行权的申报数量为100份的整数倍

C.深圳证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报

D.当El行权申报指令,当日有效,当日可以撤销


正确答案:ABCD

第10题:

申请在证券交易所上市的权证,应符合的条件之一是:持有1OOO份以上权证的投资者不得少于( )。

A.1000人

B.500人

C.100人

D.10人


正确答案:C
考生要熟悉权证上市的条件。

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