上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定,主要

题目

上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定,主要包括()。 Ⅰ.权证存量和存续期 Ⅱ.权证持有人数量 Ⅲ.标的股票交易的活跃性 Ⅳ.标的股票的流通股份市值

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。( )


正确答案:√
我国目前有两个证券交易所:上海证券交易所和深圳证券交易所。两个交易所都采取会员制,它们通过吸纳证券经营机构入会,组成一个自律性的会员制组织。上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同。

第2题:

根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的是( )。

A.2005年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权

C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D.权证上市首日开盘参考价,必须由保荐机构计算


正确答案:D
[答案] D
[解析] D项权证上市首日开盘参考价,由保荐机构计算;无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所。

第3题:

目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定:由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证,发行人要提供履约担保,履约担保的现金金额由( )决定。

A.权证上市数量

B.权证标的的价格

C.行权价格

D.担保系数


正确答案:ACD
[答案] ACD
[解析] 履约担保的现金金额的计算公式为:履约担保的现金金额=权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。

第4题:

目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时问为6个月以上18个月以下。( )


正确答案:×
【考点】掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节,P179。

第5题:

目前上海和深圳证券交易所规定,由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证,发行人要提供履约担保,履约担保的现金金额由( )决定。(1分)

A.权证上市数量

B.行权比例

C.行权价格

D.担保系数


正确答案:ABCD
92. ABCD【解析】履约担保的现金金额的计算公式为:履约担保的现金金额=权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。

第6题:

上海证券交易所和深圳证券交易所均对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定,两者的规定基本一致。( )


正确答案:√

第7题:

目前,上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定,主要包括( )。(1分)

A.标的股票的流通股份市值

B.标的股票交易的活跃性

C.权证存量和存续期

D.权证持有人数量


正确答案:ABCD
100.ABCD【解析】上海、深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽相同,但均对标的股票的流通股份市值、标的股票交易的活跌性、权证存量、权证持有人数量、权证存续期等作出要求。

第8题:

目前,上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上18个月以下。( )


正确答案:×
答案为B。上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。

第9题:

证券账户按交易场所划分可分为上海证券账户和深圳证券账户。上海证券账户和深圳证券账户只能分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券。( )


正确答案:×

第10题:

目前,新发行的证券投资基金统一在( )上市交易。

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、上海证券交易所和深圳证券交易所

D、中国证监会


答案:A

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