根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的有( )。 A.2005年7月,上海证券交易所和

题目

根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的有( )。

A.2005年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权

C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D.权证上市首日开盘参考价,由发行人计算

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第1题:

按现行制度规定,下列说法正确的有( )。

A.客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券

B.证券交易所接受会员的限价申报和市价申报

C.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

D.上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同


正确答案:ABC
78. ABC【解析】上交所与深交所接受的市价申报类型不同,具体如下:上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报:①最优5档即时成交剩余撤销申报,即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交,剩余未成交部分自动撤销;②最优5档即时成交剩余转限价申报,即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交,剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报,如该申报无成交的,按本方最优报价转为限价申报,如无本方申报的,该申报撤销;③上海证券交易所规定的其他方式。~深圳证券交易所接受下列类型的市价申报:①对手方最优价格申报;②本方最优价格申报;③最优5档即 时成交剩余撤销申报;④即时成交剩余撤销申报;⑤全额成交或撤销申报;⑥深圳证券交易所规定的其他类型。

第2题:

根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的是( )。

A.2005年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权

C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D.权证上市首日开盘参考价,必须由保荐机构计算


正确答案:D
[答案] D
[解析] D项权证上市首日开盘参考价,由保荐机构计算;无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所。

第3题:

根据有关制度现行规定,上海证券交易所和深圳证券交易所在A、B股上的过户费收费标准不同,但对基金的收费标准相同。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
根据有关制度现行规定,上海证券交易所和深圳证券交易所在A、B股上的过户费收费标准不同,但对基金的收费标准相同。

第4题:

根据我国证券交易所现行制度的相关规定,证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
根据我国证券交易所现行制度的规定,证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。

第5题:

目前上海和深圳证券交易所规定,权证的标的证券发生除权的,行权比例应作相应调整,除息时则不作调整。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查权证的要素之一—行权比例。题干表述正确。

第6题:

根据我国现行有关交易制度规定,债券和权证实行次交易日回转交易。( )


正确答案:×

第7题:

根据我国证券交易所现行制度的规定,证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节,P17。

第8题:

深圳证券交易所规定,权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报。 ( )


正确答案:×

第9题:

下列关于权证的行权的说法正确的有( )。 A.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式 B.证券给付结算方式指权证持有人行权时,发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券 C.现金结算方式指权证持有人行权时,发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 D.目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定,标的证券发生除权和除息的,行权比例应作相应调整


正确答案:ABC
考点:掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节,P179。

第10题:

下列关于债券交易报价说法错误的有()。

A.在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市

B.目前,国债交易采用全价交易

C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易

D.在申报价格最小变动单位方面,上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币


正确答案:BD

根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》,从2002年3月25日开始,国债交易采用净价交易。故B选项说法错误。《上海证券交易所规则》规定,基金、权证交易为0.001元人民币。故D选项说法错误。AC选项均符合债券交易报价的有关规定。

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