内容应当真实、准确、完整
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
语言应当通俗易懂
语言应当简明扼要
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题根据《证券期货投资者适应性管理办法》,经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于( )年。A 5B 10C 15D 20
单选题期货经营机构对投资者进行告知,警示应当采用( )形式送达客户,并由其确认已充分理解和接受。A 公证B 面谈C 电话D 书面
根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求,()应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,保障费用支出和人员配备,将投资者教育纳入各业务环节。A、监管机构B、上市公司C、中介机构D、证券期货经营机构
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者享有的特别保护包括( )。A风险警示B适当性匹配C投资收益D.信息告知
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。 Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理 Ⅱ.对投资者提供同质化服务 Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
多选题证券期货经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑( ),确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。A收入来源、债务B风险偏好C资产状况、诚信状况D投资交易行为特征
单选题在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配A I、IIIB I、III、ⅣC I、ⅣD I、II、III、Ⅳ
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④