5
10
15
20
第1题:
第2题:
第3题:
A、客户身份证原件
B、交易监控录像
C、交易录音资料
D、客户身份资料、交易记录
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于( )个月。
A.4
B.5
C.6
D.7
第9题:
第10题:
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。 ①信息告知 ②本金保障 ③风险警示 ④适当性匹配A.①③ B.①④ C.①③④ D.①②③④
单选题经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自査报告等的保存期限不得少于( )年。A 5B 10C 15D 20
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向专业投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务
根据《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》(银监办发〔2017〕110号),银行业金融机构应遵照保密管理相关规定,在录音录像资料存储期限届满时()。A、作为废品出售B、按要求对相关资料进行销毁C、无需处理D、由员工自行处理
经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于( )年。A.5 B.10 C.15 D.20
单选题文化市场行政处罚案件的视听资料主要包括()等。A 录音资料、录像资料、图片、营业执照B 录音资料、录像资料、图片、许可证明文件C 录音资料、录像资料、图片、原件D 录音资料、录像资料、图片、照片
判断题录音录像资料的保存分为在线保存与离线保存,在线保存期限由总行科技部门根据系统承载能力评估确定,一般不少于1个月。A 对B 错
多选题鼓励证券期货经营机构将( )在公司网站或者指定网站进行披露。A匹配方案B投资者分类政策C产品或者服务分级政策D自查报告
单选题基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料保存期限不得少于( )。A 半年B 1年C 3年D 5年
单选题证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于( )。A 5年B 10年C 20年D 30年