收入来源、债务
风险偏好
资产状况、诚信状况
投资交易行为特征
第1题:
第2题:
第3题:
A、图像
B、书面
C、纸质
D、音像
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题证券期货经营机构应当根据( ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A 适当性匹配意见B 投资者的不同分类C 投资者的风险承受能力D 产品或者服务的不同风险等级
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构销售产品或者提供服务,禁止的行为包括( )。A向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务B向投资者就不确定性事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
普通投资者,可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是()。A.填写转化申请书,确认自主承担可能产生的风险和后果,提交符合转化条件的证明材料 B.经营机构对投资者提供的资料进行审核,通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化要求 C.经营机构同意投资者转化的,应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险 D.经营机构不同意投资者转化的,应当告知其评估结果及理由
单选题证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理,其分类依据不包括( )。A 业务资格B 投资实力C 风险偏好D 投资经历
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了( )要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④
单选题在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证A ①③④B ①②③C ②③④D ①②③④
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。 Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理 Ⅱ.对投资者提供同质化服务 Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
单选题关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责,以下表述错误的是( )。[2017年11月真题]A 细化分类和管理义务,确定其风险承受能力,对其进行细化分类和管理B 售后特别告知义务,对可能影响投资结果的事宜,在产品销售后予以告知C 不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品D 特别注意义务,包括制定专门的工作程序,告知特别的风险点等等
单选题关于普通投资者的特别保护,以下说法正确的是( )。A 普通投资者与基金销售机构发生纠纷的,投资者应当提交证明基金销售机构违规的证据B 对普通投资者进行细化分类,至少要分为七种类型C 基金销售机构和基金管理人应当保证普通投资者投资本金的安全D 向普通投资者销售高风险产品,应当履行特别的注意义务和特别告知义务
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的,可以给予警告。并处以( )万元以下罚款。A 5B 10C 3D 15