问题:单选题出具法律意见书时,律师事务所和经办律师进行尽职调查工作时核查的重点内容包括()。Ⅰ.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况Ⅱ.申请机构向基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整Ⅲ.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合基金业协会的要求Ⅳ.申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议,并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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问题:单选题某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者,除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外其可购买的基金产品为( )级。[2017年11月真题]A R2B R1C R3D R4
问题:单选题下列有关股权投资基金估值的说法中错误的是( )。A 股权投资基金的负债采用的方式是收付实现B 成本法估值技术主要包括复原重置成本法、更新重置成本法等C 乘数法的优点在于基于市场公开的价值信息,易于得到认可D 当对具有较高不确定性的企业进行估值预测时,收入法估值可能会出现较大的偏差
问题:单选题下列有关基金托管的服务内容的说法中,有误的是( )。A 基金管理人通过对基金所拥有的全部资产以及所有负债按一定的原则和方法进行核算,从而确定资产价值并编制基金估值表B 信息披露是托管人的首要职责C 不同基金财产的债权债务不得相互抵销D 托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核
问题:单选题根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施有( )。Ⅰ.进行现场检查,并要求报送有关的业务资料Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅳ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露()事项。 Ⅰ.内容 Ⅱ.披露频度 Ⅲ.披露方式 Ⅳ.披露责任及信息披露渠道A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题股权投资基金管理人通常是()。Ⅰ.合伙型基金的有限合伙人Ⅱ.基金资产的所有者Ⅲ.基金产品的募集者Ⅳ.基金产品的管理者A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
问题:单选题( )不能负责投资决策委员会委员聘任和议事规则制定。A 投资管理人董事会B 执行事务合伙人C 管理协议会D 监事会
问题:单选题下列有关估值条款的说明中正确的是( )。A “谁控制公司”问题的核心是收益权B “当公司被出售时,每个股东能够获得多少现金”问题的核心是控制权C 投资后估值为目标公司接受的新的投资额D 投资前估值是目标公司接受投资前的估值
问题:单选题公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。A 10;10B 10;20C 10;30D 20;30
问题:单选题为了降低投资后的(),投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会,以提出议案或参与表决的方式,对被投资企业的经营管理实施监控。A 流动性风险B 经营风险C 委托代理风险D 财务风险
问题:单选题根据《合伙企业法》的规定,合伙协议应当载明()。 Ⅰ.合伙企业的名称和主要经营场所的地点 Ⅱ.合伙目的和合伙经营范围 Ⅲ.合伙人的姓名或者名称、住所 Ⅳ.合伙人的出资方式、数额和缴付期限 V.股东大会的结构Ⅵ.订立基金合同的依据A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
问题:单选题《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业,由普通合伙人对合伙债务承担(),由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。A 有限连带责任B 连带责任C 重要责任D 无限连带责任
问题:单选题以下不属于基金业协会职责范围的是( )。A 证券公司客户资产管理计划备案和监测监控B 信托公司客户资产管理计划备案和监测监控C 证券公司直投基金备案和监测监控D 基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测
问题:单选题已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单;异常机构整改完毕后至少()个月才能恢复正常机构公示状态。A 2B 4C 6D 8
问题:单选题下列关于订立私募投资基金合同的说法中,错误的是()。A 基金合同的名称中有“私募基金”“私募投资基金”字样B 订立基金合同应当维护投资者合法权益C 基金合同含有误导性陈述D 基金合同当事人应当遵循诚实信用的原则
问题:单选题关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果,说法正确的是( )。A 应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分B 应将该管理人移送证监会处理C 若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记D 应注销该管理人的法律主体资格
问题:单选题股权投资基金()是基金产品的募集者和管理者,其最主要的职责是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A 投资人B 管理人C 托管人D 服务机构
问题:单选题以下属于基金行业协会履行的职责是()。 Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益 Ⅱ.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求 Ⅲ.监督检查基金信息的披露情况 Ⅳ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:单选题投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现,良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除( ),实现投资的保值增值。A 已经发生的投资风险B 已经形成的投资损失C 潜在的投资风险D 无法识别的投资风险