关于股权投资基金份额的转让,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.投资者转让基金份额,受让人应当为合格投资者Ⅱ.投资者转让基金份

题目
单选题
关于股权投资基金份额的转让,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.投资者转让基金份额,受让人应当为合格投资者Ⅱ.投资者转让基金份额,基金份额受让后投资者人数必须符合有关规定Ⅲ.基金份额转让必须在原投资者之间进行
A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ

参考答案和解析
正确答案: C
解析:
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第1题:

以下关于合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误的是( )。

A、基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者

B、并计算投资者人数

C、投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者

D、基金份额受让后投资者人数不用符合相关法律规定的特定数量


正确答案:D
解析:以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的,基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并计算投资者人数。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者,且基金份额受让后投资者人数应当仍然符合相关法律规定的特定数量。

第2题:

某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万元,持有1年后,因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人,受让人必须是( )

A.基金持有人
B.合格投资者
C.机构投资者
D.基金管理人

答案:B
解析:
股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人,股份有限公司型和信托(契约)型股权投资基金投资者人数不超过200人。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前述规定。任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式,变相突破合格投资者标准或投资者人数限制,且基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式。

第3题:

股权投资基金投资者转让基金份额的,受让人( )。

A.应当是合格投资者

B.应当是个人投资者

C.应当是机构投资者

D.以上投资者都可以


正确答案:A
解析:股权投资基金投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者。考点:股权投资基金募集人数限制

第4题:

股权投资基金投资者转让基金份额的,受让人( )。

A、应当是合格投资者
B、应当是个人投资者
C、应当是机构投资者
D、以上投资者都可以

答案:A
解析:
股权投资基金投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者。

第5题:

以下说法正确的是( )。
Ⅰ.基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式
Ⅱ.任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式,变相突破合格投资者标准或投资者人数限制
Ⅲ.投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案:C
解析:
投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式,变相突破合格投资者标准或投资者人数限制,且基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式。

第6题:

(2017年)下列选项中,对于私募基金合格投资者表述正确的是( )。

A.在私募基金管理人当中任职,并投资于该公司所管理的私募基金,可被视为合格投资人
B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者,且基金份额转让后的投资人数应不超过300人
C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人
D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

答案:A
解析:
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1 000万元的单位。(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。但是,符合合格投资者规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。《中华人民共和国证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

第7题:

信托(契约)型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额,但基金份额受让人必是合格投资者,转让后信托(契约)型股权投资基金的合格投资者人数不得超过( )人。

A.10
B.50
C.100
D.200

答案:D
解析:
信托(契约)型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额,但基金份额受让人必须是合格投资者,转让后信托(契约)型股权投资基金的合格投资者人数不得超过200人。碍。

第8题:

关于合格投资者标准,下列说法错误的是()。

A.任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

B.不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让

C.想办法突破合格投资者及其人数标准

D.募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件


正确答案:C
任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者不得将基金份额或其收益权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者及其人数标准。募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件。

第9题:

投资者将基金份额转让给某有限公司,且该公司为合格投资者,那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过( )人。

A、50
B、100
C、150
D、200

答案:A
解析:
股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人,股份有限公司型和信托(契约)型股权投资基金投资者人数不超过200人。

第10题:

投资者将基金份额转让给某有限公司,且该公司为合格投资者,那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过( )人。

A.50
B.100
C.150
D.200

答案:A
解析:
股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人,股份有限公司型和信托(契约)型股权投资基金投资者人数不超过200人。

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