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为了降低投资后的（），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业

题目
单选题
为了降低投资后的（），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。
A

流动性风险

B

经营风险

C

委托代理风险

D

财务风险

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
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第1题：

单选题
关于大宗交易，以下说法正确的是（  ）。
A

不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

B

交易费用相对集中竞价交易要高

C

定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活

D

没有规定最低限额


正确答案： A
解析：

第2题：

单选题
小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下列两人对中国证券投资基金业协会职责的说法，错误的是（  ）。
A

小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

B

小李说，“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流，开展行业宣传”

C

小李说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”

D

小王说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”


正确答案： A
解析：

第3题：

单选题
我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（　　）。
A

3%

B

5%

C

8%

D

10%


正确答案： D
解析：
我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式。在集合竞价和连续竞价阶段，交易均实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含A股、B股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5%。

第4题：

单选题
关于企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法，下列说法不正确的是（　　）。
A

企业价值计算公式为：EV＝EBITDA×（EV/EBITDA倍数）

B

EBITDA为息税前利润、折旧和摊销之和

C

该方法适用于折旧摊销影响比较小的企业

D

该方法不但考虑了资本结构的影响，还考虑了折旧摊销


正确答案： D
解析：
企业的不同折旧摊销政策以及不同发展阶段的折旧摊销水平，都会影响到企业的净利润和息税前利润，但息税折旧摊销前利润不受此影响。因此，对于折旧摊销影响比较大的企业（如重资产企业），比较适合用企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法。

第5题：

单选题
关于契约型股权投资基金申购、赎回的操作方法，下列说法不正确的是（　　）。
A

封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回

B

开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可按基金合同的约定开放申购和赎回

C

认缴出资及退出的价格由基金托管人计算

D

由基金托管人进行托管的，申购、赎回的价格由基金托管人进行复核


正确答案： B
解析：
C项，认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算，若由基金托管人进行托管的，基金托管人应当进行复核。

第6题：

单选题
下列不属于获得从业资格的途径是（）。
A

通过科目一和科目二的考试

B

通过科目一和科目三的考试

C

通过科目二和科目三的考试

D

通过资格认定


正确答案： D
解析： 获得从业资格的途径有3个：①通过考试，通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》考试，或通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目三《股权投资基金基础知识》考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格；②通过资格认定，根据中国证券投资基金业协会2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，符合条件的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格；③已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试，或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的，均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。

第7题：

单选题
下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（）。
A

推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩

B

推介资料不能登载基金过往业绩

C

推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩

D

推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障


正确答案： B
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
设立外商创业投资企业，至少（  ）投资者符合必备投资者的要求。
A

一

B

二

C

三

D

五


正确答案： C
解析：

第9题：

单选题
在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（　　）的约定为必备内容。Ⅰ．合伙期限Ⅱ．托管事项Ⅲ．管理方式和管理费Ⅳ．利润分配及亏损分担
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： C
解析：
合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，下列事项的约定也为必备内容：①费用和支出；②财务会计制度；③投资事项；④税务承担事项；⑤合伙人会议（合伙协议中需列明合伙人会议的召开条件、程序及表决方式等）。

第10题：

单选题
下列关于尽职调查的说法中正确的是（　　）。
A

并购基金的尽职调查更侧重于评价目标公司的未来发展潜力

B

投资后管理的主要内容是对目标公司的监控和增值服务

C

对于处于较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是管理团队和资产质量

D

对于公司披露的参股子公司，应获取最近三年的财务报告及审计报告


正确答案： C
解析：
A项，创业投资基金更侧重于评价目标公司的未来发展潜力，而并购基金更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间；C项，对于处于较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分，对资产质量的尽职调查主要在成熟阶段的企业间开展；D项，对于公司披露的参股子公司，应获取最近一年的财务报告及审计报告。

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