在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取下列措施,但不包括()

题目
单选题
在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取下列措施,但不包括()
A

调整标的证券标准或范围

B

调整担保品范围及品种

C

调整融资、融券保证金比例

D

调整可充抵保证金证券的折算率

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第1题:

《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容( )。

A、提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。

B、提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。

C、提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

D、提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成的经济损失。


正确答案:ABCD

第2题:

证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的( )。 A.业务规模及集中度风险 B.业务管理风险 C.市场风险 D.政策风险


正确答案:B
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

第3题:

证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券公司办理融资融券业务的业务管理风险。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券公司办理融资融券业务的信息技术风险。

第4题:

证券金融公司的职责包括()。

A:证监会确定的其他职责
B:为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C:对证券公司融资融券运行情况进行监控
D:监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险

答案:A,B,C,D
解析:
证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;④证监会确定的其他职责。

第5题:

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。( )


正确答案:√

第6题:

《融资融券交易风险揭示书》提示客户在从事融资融券交易期间,如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时,客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给客户造成经济损失。( )


正确答案:√

第7题:

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( ) 等原因导致业务经营损失的可能性。 A.制度不全 B.管理不善 C.控制不力 D.操作失误


正确答案:ABCD
【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节,P251。

第8题:

证券公司融资融券业务的风险包括( )等。

A.客户信用风险

B.市场风险

C.业务规模及集中度风险

D.业务管理风险


正确答案:ABCD
112. ABCD【解析】证券公司融资融券业务的风险:①客户信用风险;②市场风险;③业务规模及集中度风险;④业务管理风险;⑤信息技术风险。

第9题:

证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


答案:错
解析:
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

第10题:

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能性。

A:制度不全
B:管理不善
C:控制不力
D:操作失误

答案:A,B,C,D
解析:
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

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