调整标的证券标准或范围
调整担保品范围及品种
调整融资、融券保证金比例
调整可充抵保证金证券的折算率
第1题:
《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容( )。
A、提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。
B、提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。
C、提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
D、提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成的经济损失。
第2题:
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的( )。 A.业务规模及集中度风险 B.业务管理风险 C.市场风险 D.政策风险
第3题:
证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断而导致客户资产损失的赔偿责任属于证券公司办理融资融券业务的业务管理风险。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第4题:
第5题:
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因管理不善等原因导致的业务经营损失的可能性。( )
第6题:
《融资融券交易风险揭示书》提示客户在从事融资融券交易期间,如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施,或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时,客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险,可能会给客户造成经济损失。( )
第7题:
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( ) 等原因导致业务经营损失的可能性。 A.制度不全 B.管理不善 C.控制不力 D.操作失误
第8题:
证券公司融资融券业务的风险包括( )等。
A.客户信用风险
B.市场风险
C.业务规模及集中度风险
D.业务管理风险
第9题:
第10题: