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下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。

题目
下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。
Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ．监测分析全市场融资融券交易情况
Ⅲ．运用市场化手段防控风险
Ⅳ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司证券的是（ ）。

A.股票

B.金融债券

C.商业票据

D.公司债券


正确答案：ABCD

第2题：

下列机构属于《非居民金融账户涉税信息尽职调查实施细则》规定的金融机构有()。

A、证券公司

B、财务公司

C、期货公司

D、消费金融公司


参考答案：AC

第3题：

下列属于参与证券投资的金融机构的有( )。

A．银行业金融机构

B．主权财富基金

C．保险资产管理公司

D．金融租赁公司


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。

第4题：

证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。()


答案：对
解析：
证券金融公司不以盈利为目的，应履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；(4)证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

第5题：

公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，下面属于公司债券的是（ ）。

A．股票

B．公司债券

C．商业票据

D．金融债券


正确答案：ABCD

第6题：

下列证券的风险程度由小到大的顺序是( )。

A: 政府证券，公司证券，金融证券

B: 金融证券，政府证券，公司证券

C: 公司证券，政府证券，金融证券

D: 政府证券，金融证券，公司证券


正确答案: D   

第7题：

证券金融公司应履行的职责有（ ）。 A．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．证监会确定的其他职责


正确答案：ABCD
熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。

第8题：

下列属于证券公司营销客体的是( )。

A．证券公司

B．证券类金融产品及服务

C．证券公司营销人员

D．客户


正确答案：B
[答案] B
[解析] ACD三项是证券公司营销的主体。

第9题：

下列属于我国证券公司业务范围的有()。

A:代理证券发行业务
B:向金融机构借款及其他融资业务
C:代理证券还本付息和红利的支付
D:接受委托代收证券本息和红利
E:接受委托办理证券的登记和过户

答案：A,C,D,E
解析：
我国证券公司的业务范围一般有：①代理证券发行业务；②自营、代理证券买卖业务；③代理证券还本付息和红利的支付；④证券的代保管和签证；⑤接受委托代收证券本息和红利；⑥接受委托办理证券的登记和过户；⑦证券抵押贷款；⑧证券投资咨询业务。B项属于金融租赁公司的主要业务之一。

第10题：

下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④管理和处分受偿资产?

A：①②
B：③④
C：①②③④
D：①②③

答案：C
解析：
按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：（1）筹集、管理和运作基金。（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（7）国务院批准的其他职责。

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