反洗钱系统中可疑交易应如何操作?()
第1题:
对可疑类客户采取的风险控制措施包括()。
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B.在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C.对于可疑类客户,银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告
第2题:
A、大额交易
B、可疑交易
C、可疑案例
D、大额交易和可疑交易
第3题:
A.客户身份特征
B.交易特征或行为特征的分析过程
C.案例结论
第4题:
对可疑类客户采取哪些风险控制措施
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行办理
B.在可疑类客户的业务关系存续期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C.对于可疑类客户,以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱风险等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告
第5题:
下类对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为()。
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。
B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易,应持续进行报告
第6题:
A、客户
B、账户信息不全
C、存在疑问
D、评级信息
第7题:
A、账户
B、身份证件
C、交易对手信息
D、流水
第8题:
A、与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理;
B、在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为;
C、对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行全面审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗分类等级;
D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定期再出现可疑交易,应持续进行报告。
第9题:
保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施()
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。
B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易,应持续进行报告
第10题:
发现客户交易特征可疑,但反洗钱可疑交易监测三期系统中并未生成该客户的可疑交易报告,这时该如何处理。()