问题:合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户。()
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问题:证券交易所证券交易的开盘价为( )。A、当日该证券的第一笔成交价B、当日该证券的第一笔买入价C、当日该证券的最后一笔成交价D、当日该证券的最后一笔买入价
问题:内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营,财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息()
问题:经深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。()
问题:固定收益平台交易采用( )形式。A、市价交易和限价交易B、报价交易和询价交易C、报价交易和限价交易D、限价交易和询价交易
问题:自然人及一般机构开立证券账户,可以通过()办理开户手续。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D、中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构
问题:证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。A、违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B、向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
问题:ETF的网下现金认购资金的结算,通过()办理。A、基金管理人B、证券交易所C、中国结算公司上海分公司D、指定清算银行
问题:客户开立资金账户时,应同时自行设置()。A、交易权限B、交易密码C、资金密码D、资金上限
问题:证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。A、证券账户B、资金账户C、托管账户D、资产账户
问题:新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。A、工作繁琐,效率低下B、一、二级市场不能平稳对接C、股价被操纵的可能性较大D、市场性不强
问题:证券公司为期货公司介绍客户时不得()。A、作获利保证B、作共担风险承诺C、虚假宣传D、误导客户
问题:在交易所质押式回购交易开始时,()申报买卖方向为买入。A、以资融券方B、融入资金方C、以券融资方D、融出资金方
问题:以下哪些是推荐人的职责()。A、面对面向客户讲解合同条款B、征信调查C、客户推荐D、通知送达E、账户监控
问题:证券交易所是有组织的市场,又称()。A、柜台交易市场B、场外交易市场C、场内交易市场D、银行间交易市场
问题:某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价132.75元;次年1月6日卖出,成交价130.26元。然后,于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股,成交价10.92元;2月18日卖出,成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费,对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%0,对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰股票买卖盈利为()元。A、15.29B、0.70C、262.82D、16.13
问题:在证券自营业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担。()
问题:下列说法错误的是()A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易,有剩余证券的将其划至普通证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前,必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的,可以直接申请信用证券账户的转托管,而不需要注销其原先的信用证券账户。
问题:对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
问题:证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。A、5%B、30%C、100%D、500%