登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时,融资融券交易交收

题目

登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时,融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题:

证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额支付证券和资金,并提供交收担保。在交收完成前,结算参与人可以动用用于交收的证券、资金和担保物。( )


正确答案:×
证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额支付证券和资金,并提供交收担保。在交收完成前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。    

第2题:

记结算公司按照银货对付原则全面调整结算制度时,融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。 ( )


正确答案:√

第3题:

下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有( ).

A.在交收日最终交收时点,登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收

B.登记结算公司根据未加融券标识的成交记录,计算证券公司对应的“××证券公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量,并在办理证券的交收后,相应维

护投资者信用证券账户的明细数据

C.登记结算公司根据加注融券标识的成交记录,计算证券公司对应的“××证券公司融券

专用账户”的每类证券应收、应付数量,并办理证券的交收

D.证券公司开展融券业务,应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额,以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息


正确答案:BCD
106. BCD【解析】A项应为在交收日最终交收时点,登记结算公司根据“交易所”发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收。

第4题:

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算方式,结算参与人必须按照()的要求,足额交付证券和资金,并提供交收担保。

A:货银对付原则
B:现金交易原则
C:定期支付原则
D:信用支付原则

答案:A
解析:
《证券法》第一百六十七条第一款规定,证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时,应当要求结算参与人按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保。

第5题:

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。()


答案:对
解析:

第6题:

使得交易双方无需担心交易对手的信用风险的清算与交收的制度是( )。

A.净额清算原则

B.货银对付原则

C.共同对手方制度

D.分级结算原则


正确答案:C

第7题:

登记结算公司按照货银对付原则全面调整结算制度时,融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。 ( )


正确答案:√

第8题:

下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。

A.交易日日终,登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算,生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额,并将清算结果发送给证券交易所

B.在交收日最终交收时点,登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收,证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金

C.登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金,信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收

D.在交收日最终交收时点,登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收


正确答案:AD
99. AD【解析】A项,交易日日终,登记结算公司应将清算结果发送给证券公司;D项描述的是证券清算与交收。

第9题:

证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。

A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.净额结算制度
D.统一结算制度

答案:D
解析:
证券登记结算公司的登记结算制度包括:证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。

第10题:

证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,负责( )。

A.结算参与人与客户之间的证券清算交收 B.证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
C.结算参与人与客户之间的资金清算交收
D.结算参与机构与客户之间资金清算

答案:B
解析:
证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收;不作为对手方提供结算服务时,由证券登记结算机构根据结算参与机构委托,代为完成与结算参与机构之间的证券和资金的清算交收;结算参与机构负责办理结算参与机构
与客户之间的资金的清算交收。

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