以下有关债券发行方式的说法，不正确的是( )。
A．根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标
B．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
C．定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行
D．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
证券公司的主要业务内容有( )。
A．承销和咨询
B．股票、债券和基金
C．发行、自营和基金管理
D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
债券市场是债券发行和买卖交易的场所。债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司和企业。 （ ）
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。
A．政府、政府机构、公司
B．中央政府、地方政府、公司
C．政府、中央银行、公司
D．金融机构、财政部、公司
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。
A.公司(企业)
B.政府
C.潜人
D. 政府机构
传媒2020年10月证券投资学课程考试在线作业考核试题-00001试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 15 道试题,共 30 分)1.根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认购的股本数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（ ）。A.B.C.D.答案:A2.公债不是（ ）。A.有价证券B.虚拟资本C.筹资手段D.所有权凭证答案:D3.以下不是债券发行价格形式的是（ ）。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.时价发行答案:D4.证券公司的主要业务内容有（ ）。A.股票、债券和基金B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理答案:D5.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。A.政府及其机构、金融机构、公司和企业B.中央政府、地方政府、公司和企业C.政府机构、中央银行、公司和企业D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A6.在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率（ ）。A.上升B.下降C.不变D.无法判断答案:A7.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券答案:D8.下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。（ ）A.公共事业B.能源C.设备D.房地产答案:A9.下列何种类型的债券具有较高的内在价值（ ）。A.具有较高提前赎回可能性B.流通性好C.信用等级较低D.高利付息债券答案:B10.证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（ ）是技术分析最重要的价格指标。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价答案:B11.与基本分析相对，技术分析的优点是（ ）。A.能够比较全面的把握证券价格的基本走势B.同市场接近，考虑问题比较直观C.考虑问题的范围相对较窄D.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长答案:B12.宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（ ）。A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等答案:D13.机构投资者主要有（ ）。A.企业B.金融机构C.公益基金D.以上都是答案:D14.下列行业中属于典型的周期性行业的是（ ）。A.耐用品制造业B.计算机业C.食品业D.公用事业答案:A15.在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（ ）。A.确定该行业是否属于周期性行业B.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率C.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D.该行业内的市场结构答案:D二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)16.年月日我国正式加入，我国政府承诺证券业年过渡期间对外开放的内容有（ ）。A.外国证券机构可以直接从事股交易B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C.允许外国机构设立合营公司以及国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过，加入年后不超过D.加入后年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过答案:ACD17.行业通常可分为（ ）这几种市场结构。A.完全竞争B.垄断竞争C.完全垄断D.寡头垄断答案:ABCD18.证券发行方式按发行对象不同，可分为（ ）。A.私募发行B.直接发行C.间接发行D.公募发行答案:AD19.货币政策对证券市场的影响是（ ）。A.利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降B.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌C.中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌D.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待的方针答案:ABCD20.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ ）。A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票答案:ABCD21.普通股票股东享有的权利主要是（ ）。A.公司经营决策的参与权B.公司盈余分权C.剩余资产分配权D.优先认股权答案:ABCD22.（ ）是影响股票投资价值的内部因素。A.公司净资产B.是否有主力机构在做庄C.公司盈利水平D.公司的股利政策答案:ACD23.决定债券收益率的因素主要有（ ）。A.利率B.期限C.票面价格D.购买价格答案:ABCD24.宏观经济分析的意义包括（ ）。A.把握证券市场的总体变动趋势B.判断整个证券市场的投资价值C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向D.个别证券的价值与走势答案:ABC25.根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ ）。A.成长型基金B.收入型基金C.成长及收入型基金D.平衡型基金答案:ABCD三、判断题 (共 25 道试题,共 50 分)26.一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。（ ）答案:错误27.B 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（ ）答案:错误28.发行债券是金融机构的主动负债。（ ）答案:正确29.我国公司法规定股票发行价格不得低于票面金额。（ ）答案:正确30.债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。（ ）答案:正确31.根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。（ ）答案:错误32.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（ ）答案:正确33.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。 （ ）答案:正确34.证券发行人是资金的供应者。（ ）答案:错误35.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。在所有情况下，公司盈利增加，可分配的股利也会相应增加，股票的市场价格上涨；公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票的市场价格下降。（ ）答案:错误36.MACD 作为短线买卖指标很灵敏。（）答案:错误37.耐用品制造业及其他需求的收入弹性较低的行业，属于典型的周期性行业。（ ）答案:错误38.股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（ ）答案:错误39.股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。（ ）答案:错误40.增长型行业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅无关。这些行业收入增长的速率相对于经济周期的变动来说，并未出现同步影响。 （ ）答案:正确41.有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（ ）答案:错误42.购物券是一种有价证券。（ ）答案:错误43.宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。（ ）答案:正确44.证券交易所决定证券每日的开盘价。（ ）答案:错误45.证券发行市场通常具有固定场所，是一个有形市场。（ ）答案:错误46.公众股是指社会公众股部分。（ ）答案:错误47.证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。（ ）答案:正确48.严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。（ ）答案:正确49.契约型基金设有董事会。（ ）答案:错误50.有价
A.证券承销商
B.证券自营商
C.证券经纪商
D.基金管理公司
A、股票、债券和基金
B、发行、自营和基金管理
C、承销、咨询和基金管理
D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。 A．政府、金融机构、公司企业 B．中央政府、地方政府、公司企业 C．政府、中央银行、公司企业 D．政府、金融机构、财政部、公司企业
证券公司的主要业务内容有（ ）。 A．股票、债券和基金 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务