证券公司的主要业务内容是( )。A.股票、债券和基金B.发行、自营与基金管理C.承销、咨询与基金管

题目

证券公司的主要业务内容是( )。

A.股票、债券和基金

B.发行、自营与基金管理

C.承销、咨询与基金管理

D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

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第1题:

证券公司的主要业务有( ).

A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务


正确答案:A
25.A【解析】B选项中的资信评级不是证券公司的业务;C选项中的资产评估不是证券公司的业务;D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第2题:

证券投资基金业务主要包括( )。 A.基金募集与销售 B.基金的投资管理 C.基金营运服务 D.基金投资咨询服务


正确答案:ABC
【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节,P132。

第3题:

证券公司的主要业务内容有( )。

A.承销和咨询

B.股票、债券和基金

C.发行、自营和基金管理

D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务


正确答案:D
[答案] D
[解析] 证券公司的主要业务包括:①证券承销与保荐业务;②证券经纪业务;③证券自营业务;④证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;⑤证券资产管理业务;⑥融资融券业务。

第4题:

基金、股票、债券风险的大小顺序是()。

A.基金>股票>债券

B.股票>债券>基金

C.股票>基金>债券

D.债券>基金>股票


正确答案:C
一般情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种;债券是一种低风险、低收益的投资品种;基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。所以基金、股票;债券三者的风险与收益的大小比较为:股票>基金>债券。

第5题:

关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?( ) A.可以买卖该基金管理人发行的债券 B.可以买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外 C.不得买卖基金托管人发行的股票 D.不得用于承销证券


正确答案:BCD
《证券投资基金法》第59条规定:“基金财产不得用于下列投资或者活动:(一)承销证券;(二)向他人贷款或者提供担保;(三)从事承担无限责任的投资;(四)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;(五)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;(六)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;(七)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(八)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。”因此可知A项是错误的,BCD是正确的。

第6题:

下列有关基金财产的运作,符合法律规定的投资活动的有;( )

A.投资上市交易的股票、债券

B.承销债券

C.向他人贷款或者提供担保

D.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券


正确答案:A
【考点】基金财产的投资活动
【解析】根据《证券投资基金法》第58条规定:基金财产应当用于下列投资:
(一)上市交易的股票、债券;
(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。:'第59条规定:基金财产不得用于下列投资或者活动:(一)承销证券;(二)向他人贷款或者提供担保;(三)从事承担无限责任的投资;
(四)买卖其他基金份额。但是国务院另有规定的除外;
(五)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
(六)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(七)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(八)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。故本题应选A

第7题:

基金监管内容主要包括( )。

A.基金管理公司的设立、变更和终止

B.基金托管银行的资格审核

C.基金的设立、发行与交易、申购与赎回

D.基金的广告与销售


正确答案:ABCD

第8题:

证券公司自营买卖的对象包括依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
证券公司自营买卖的对象包括依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等.这是证券公司自营买卖的主要对象。

第9题:

证券公司的主要业务内容有()。

A、股票、债券和基金

B、发行、自营和基金管理

C、承销、咨询和基金管理

D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理


参考答案:D

第10题:

证券公司的主要业务内容有( )。 A.股票、债券和基金 B.发行、自营和基金管理 C.承销、咨询和基金管理 D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务


正确答案:D

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