债券的基本性质有（ ）
A. 债券属于有价证券
B. 债券是一种虚拟资本
C. 债券是一种实物资本
D. 债券是债权的表现
关于债券与股票的区别论述错误的是（ ）。
A．股票风险较小，债券风险相对较大
B．债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C．债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券
D．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
债券与股票的区别包括（ ）。 A．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定 B．债券是一种有期证券，股票是一种无期证券 C．股票风险较大，债券风险相对较小 D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
下列关于债券与股票的相同点的说法正确的有（ ）。 A．总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 B．债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 C．发行股票和债券都是公司追加资本的需要 D．债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
下列关于债券和股票的描述，正确的有（ ）。 A．债券一般有规定的偿还期，是一种有期投资 B．股票通常不能偿还，是一种无期投资，或称永久投资 C．债券期满时债务人不一定按时归还本金 D．股东在特殊情况下，也可抽回资本金
第 04 章 债券市场海纳从业题库1、()负责受理短期融资券的A、中国银监会。B、中国 C、D、： B间市场交易商正确【】根据间债券市场非金融企业短期融资券业务指引和间债券市场非金融企业融资工具规则的规定，中国间市场交易商负责受理短期融资券的。2、下列中不属于债券基本性质的是()。 A、债券属于有价B、债券是一种虚拟资本 C、债券是债权的表现D、人必须在约定的时间付息还本正确【： D】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。3、下列关于债券与 A、债券和B、债券和的说法中，错误的是()。都属于有价的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的票面利率，而的股息红利不固定D、债券和： D】债券一般有规定的偿还期，期满时都是无期正确【 有期人必须按时归还本金，因此债券是一种。通常是无须偿还的，一旦投资人股，股东便不能从公司抽回本金，因此是一种无期，或被称为“”。但是，持有者可以通过市场转让收回投资。故D 项错误。4、下列关于债券票面价值的说法中，正确的是()。A、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B、票面金额定得较小，成本也就较小C、票面金额定得较大，有利于小额投资者D、债券票面金额的确定要根据债券的等综合考虑对象、市场供给情况及债券费用正确【： D】A 项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的票面金额；B 项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及工作量大，费用可能较高；C 项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。5、下列关于我国公司短期融资券的说法中，错误的是()。A、约定在一定期限内还本付息B、在交易所C、在间债券市场D、以短期融资为目的： B正确【】公司短期融资券是券公司以短期融资为目的，在间债券市场的约定在一定期限内还本付息的金融债券。6、回购交易通常在()交易中运用。 A、远期B、现货 C、债券D、： C】回购交易正确【地具有短期融资的属性。从方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。7、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。A、 B、 C、 D、：交易所交易所间柜台市场间债券市场D正确【】中小非金融企业集合票据在债权登记日的次一工作日即可在间债券市场流通转让。8、()是指商业为补充附属资本的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般之日起 10 年内不可赎回的债券。和次级之后、期限在 15 年以上、A、商业次级债券B、混合资本债券 C、金融债券D、： B】我国的混合资本债券是指商业正确【为补充附属资本的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般的债券。和次级之后、期限在 15 年以上、之日起 10 年内不可赎回9、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。A、任一企业单只票据金额不超过 10 亿元B、任一企业集合票据募金额不超过 1 亿元C、中小非金融企业集合票据，应间市场交易商，一次、一次D、中小非金融企业券市场流通转让的集合票据在债权登记日的次一工作日即可在间债： B】根据正确【 据募错误。10、间债券市场非金融企业融资工具规则，任一企业集合票金额不超过 2 亿元金额不超过 10 亿元。故 B 项，单只集合票据间债券市场的记账式国要面向()。A、企业B、和非金融机构C、个人D、国外机构： B】记账式国债的正确【采用公开招标方式，可分为间债券市场和交易所市场交易所市场、间债”）3间债券市场以及同时在（又称为“跨市场的记账式国债，而种情况。个人投资者可以交易所市场和跨市场券市场的主要面向和非金融机构等机构投资者。11、下列不属于债券程序中前期准备阶段的是()。A、评估客户向评估公司提出信用申请，双方签订信用B、评估小组应向评估客户发出评估所需资料准备齐全C、根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、了解、进行核实D、评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案： C资料，要求评估客户在较短时间内把评估、税务部门及有关正确【】选项A、B、D 属于前期准备阶段，选项 C 属于信息收集阶段。12、下列关于国际债券的说法中，正确的是()。A、欧洲债券一般由地所在国的公司、金融机构承销B、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C、欧洲债券和外国债券在D、外国债券由，一家或几家大国家或几个国家同时承销纳税方面不存在差异牵头，组织十几家或几十家国际性，在一个正确【： B】外国债券一般由地所在国的公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一在一个国家或几个国家同时承销，故家或几家大牵头，组织十几家或几十家国际性13、依照不同的本位，国债可以分为()。A、流通国债与非流通国债 B、实物国债与货币国债 C、短期国债与中长期国债 D、实物债券与货币债券： B正确【】依照不同的本位，国债可以分为实物国债和货币国债。14、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。A、 B、 C、 D、：性差，风险相对较大性差，风险相对较小性强，风险相对较大性强，风险相对较小A正确【】一般来说，期限较长的债券性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些；而期限较短的债券性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。15、根据主体的不同，债券可以分为()。A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券： C正确【】根据主体的不同，债券可以分为债券、金融债券和公司债券。16、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是()。A、价格优先就是公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B、时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C、价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D、客户委托优先主要是要求公司在自营和之间，首先进行买卖正确【： C】时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交，选项 C 错误。17、一国借款人在国际 A、国际债券B、亚洲债券 C、外国债券D、欧洲债券市场上以外国货币为面值、向外国投资者的债券是()。正确【： A】国际债券是指一国借款人在国际市场上以外国货币为面值、向外国投资者的债券。18、下列选项中，最早内地过债券的是()。A、国际金组织B、国际金融公司 C、D、世界贸易组织： B】2005 年 10 月 9 日，国际金融公司和亚洲开发正确【国这两家国际开发机构，在全债券市场首次引入外间债券市场分别债券 、11.3 亿元和 10 亿元，这资机构主体，中国的外国债券或熊猫债券市场便由此诞生。19、可交换债券与可转换债券的相同之处是()。A、主体和偿体一致B、适用的相似C、要素相似D、所换： C】可交换债券与可转换债券的相同之处是要素相似，都包括票面利率、期限、的来源一致正确【换股价格和换股比率、换股期限等。20、下列关于地方债券的说法中，正确的是()。A、地方债券通常可以分为一般债券和普通债券B、收入债券是指地方C、普通债券是指为筹为缓解紧张或解决临时经费而的债券金建设某项具体工程而的债券D、地方债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”： D】地方正确【债券按用途和偿还来源分类，、通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。前者是指地方为缓解紧张或解决临时经费的债券。故本题选 D。而的债券，后者是指为筹金建设某项具体工程而21、下列中不属于影响债券利率 A、筹资者的资信B、债券票面金额C、债券期限长短的是()。D、借贷： B市场利率水平正确【】影响债券利率的有：(1)借贷市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。22、下列关于凭证式国债的说法中，错误的是()。 A、采取“随买随卖”的方式进行交易B、采取向人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C、利率按实际持有天数分档计付D、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券： D】凭证式国债是一种不可上市流
债券与股票的比较正确的是（ ）。
A．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
C．股票风险较大，债券风险相对较小
D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
下列关于债券与股票的比较，正确的是（ ）。
A．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
C．股票风险较大，债券风险相对较小
D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期投资，不存在债券投资不能收回的情况。 （ ）
下列关于债券与股票的比较，错误的是（ ）。
A．债券和股票都属于有价证券
B．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债