同场外交易市场相比，证券交易所( )。
A．组织方式采取做市商制
B．交易手续简单方便、价格还可协商
C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
不得进入证券交易所交易的证券商是( )．
A．会员证券商
B．非会员证券商
C．会员承销商
D．会员证券自营商
在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。
A．开盘价
B．收盘价
C．最高价
D．最低价
在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中
交易市场的______为准 ( )
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价
参加场外交易的证券商包括______ ( )
A、证券经纪商
B、会员证券商
C、非会员证券商
D、证券承销商
E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
传媒2020年7月证券投资学课程考试在线作业考核试题-0001试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 15 道试题,共 30 分)1.在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（ ）。A.确定该行业是否属于周期性行业B.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率C.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D.该行业内的市场结构答案:D2.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准 。A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价答案:B3.不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员证券承销商D.会员证券自营商答案:B4.股票体现的是（ ）。A.所有权关系B.债券债务关系C.信托关系D.契约关系答案:A5.高通货膨胀下的增长必将导致证券价格的（ ）。A.上涨B.剧烈波动C.下跌D.不确定答案:C6.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。A.信用公司债B.承保公司债C.参与公司债D.收益公司债答案:A7.下列何种类型的债券具有较高的内在价值（ ）。A.具有较高提前赎回可能性B.流通性好C.信用等级较低D.高利付息债券答案:B8.蓝筹股通常指（ ） 的股票。A.发行价格高B.经营业绩好的大公司C.交易价格高D.交易活跃答案:B9.市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的（ ）。A.上升B.下降C.不变D.不受影响答案:A10.我国现行的国民经济行业分类采取（ ）。A.点分类法B.面分类法C.线分类法D.产业分类法答案:C11.下列不属于证券市场的基本职能的是（ ）。A.筹措资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制答案:D12.（ ）是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。A.主板市场B.二板市场C.三板市场D.第三市场答案:D13.监事由（ ）选举产生。A.股东大会B.职工代表大会C.董事会D.上级任命答案:A14.在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率（ ）。A.上升B.下降C.不变D.无法判断答案:A15.宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（ ）。A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等答案:D二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)16.关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述正确的是（ ）。A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的B.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌C.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差D.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力答案:BCD17.技术分析作为一种分析工具，其广泛地运用于（ ）。A.证券市场B.外汇市场C.期货市场D.期权市场答案:ABCD18.关于债券的定价原理，以下正确的是（ ）。A.如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率B.如果一种债券的市场价格上涨，其到期收益率必然下降；反之，如果债券的市场价格下降，其到期收益率必然提高C.如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则债券的价格折扣或升水会随着到期日的临近而减少，或者说，其价格日益接近面值D.如果一种债券的市场价格上涨，其到期收益率必然上涨；反之，如果债券的市场价格下降，其到期收益率必然下降答案:ABC19.债券票面的基本要素有（ ）。A.债券票面价值B.债券偿还期限C.债券利率D.债券发行者名称答案:ABCD20.根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ ）。A.成长型基金B.收入型基金C.成长及收入型基金D.平衡型基金答案:ABCD21.世纪年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（ ）的全新特征。A.投资交易快速化B.金融证券化C.投资者固定化D.证券市场自由化答案:BD22.按计息方式分类，债券可以分为（ ）。A.单利债券B.复利债券C.累进利率债券D.贴现债券答案:ABCD23.市场行为最基本的表现（ ）。A.成交价B.资金量C.股指涨跌幅度D.成交量答案:AD24.光头光脚大阳线的出现说明（ ）。A.多方占优势B.股价涨了C.市场波动很大D.空方占优势答案:ABC25.增资发行可分为（ ）。A.有偿增资发行B.无偿增资发行C.有偿无偿并行发行D.有偿无偿搭配发行答案:ABCD三、判断题 (共 25 道试题,共 50 分)26.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（ ）答案:正确27.基金托管人是基金资产的名义持有人。（ ）答案:错误28.行业分析的主要内容是对不同的行业进行横向比较，为最终确定投资对象提供准确的行业背景。（ ）答案:错误29.行业分析的重要任务之一是挖掘最具投资潜力的行业和上市公司。（ ）答案:正确30.零增长模型实际上是不变增长模型的一个特例。假定增长率 g0，股利将永远按固定数量支付，这时，不变增长模型就是零增长模型。（ ）答案:正确31.场外交易市场的价格是由证券买卖双方竞价决定的。 （ ）答案:错误32.汇率上升时，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀。为维持汇率稳定，政府可能动用外汇储备，抛售外汇，从而将减少本币的供应量，使得证券市场的价格下跌，反面效应可能是证券价格回升。（ ）答案:正确33.严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。（ ）答案:正确34.上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。答案:错误35.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。（ ）答案:错误36.基金托管人也可以从事基金投资。（ ）答案:错误37.公众股是指社会公众股部分。（ ）答案:错误38.耐用品制造业及其他需求的收入弹性较低的行业，属于典型的周期性行业。（ ）答案:错误39.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。在所有情况下，公司盈利增加，可分配的股利也会相应增加，股票的市场价格上涨；公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票的市场价格下降。（ ）答案:错误40.所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（ ）答案:正确41.债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，其收益会上升。 （ ）答案:错误42.一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。（ ）答案:错误43.股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除。（ ） 。答案:错误44.周期行业的运动状态直接与经济周期相关。当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张；当经济衰退时，这些行业也相应衰落。（ ）答案:正确45.股票发行的溢价部分应计入公司股本。 （ ）答案:错误46.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（ ）答案:正确47.股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（ ）答案:错误48.购物券是一种有价证券。（ ）答案:错误49.债券投资收益不能
场外交易的证券商包括会员证券商和非会员证券商。 （ ）
由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所是（ ）证券交易所。
A.公司制
B.会员制
C.信托制
D.委托制
在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交易市场的（ ）为准。
A．开盘价
B．收盘价
C．最低价
D．最高价
在股票流通的场内交易中，直接参与者必须是( )
A．投资者
B．机构投资者
C．证券商
D．证券交易所会员
证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（ ）批准。
A．理事长
B．总经理
C．理事会
D．会员大会