下列有关科创板证券出借业务的说法中,错误的是( )。

题目
下列有关科创板证券出借业务的说法中,错误的是( )。

A.战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C.科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交,生成成交数据,并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整
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第1题:

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

第2题:

下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定,错误的是(?? )。

A.保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由上交所规定
B.发生重大事项的,发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告,并按要求更新注册申请文件和信息披露资料
C.保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排,有效控制风险,切实提高执业质量
D.首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
E.中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中,可以调阅审核工作文件,列席相关审核会议

答案:D
解析:
D项,《上海证券交易所科创板股票上市规则》3.1.2条规定,首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3个完整会计年度。持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成。 根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(中国证监会令153号)对剩余选项具体分析如下:
A项,第53条规定,保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由交易所另行规定。
B项,第18条规定注册申请文件受理后,未经中国证监会或者交易所同意,不得改动。发生重大事项的,发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告,并按要求更新注册申请文件和信息披露资料。
C项,第57条规定,保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排,有效控制风险,切实提高执业质量。
E项,第62条规定,中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中,可以调阅审核工作文件,列席相关审核会议。

第3题:

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是证券公司的( )。

A.融资融券业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.资产管理业务


正确答案:A
36.A【解析】本题考查的是证券公司融资融券业务的定义。

第4题:

通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在( )的区间内协商确定。

A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天

答案:C
解析:
本题考查科创板证券出借业务的主要规则。通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定。

第5题:

科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是(??)。

A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估
B.个人投资者参与科创板股票交易,要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上
C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托
E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,个人投资者参与发行定价

答案:D
解析:
根据《上交所科创板股票交易特别规定》(上证发[2019]23号)的相关规定,具体分析如下: A、C两项,第5条规定,会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。
B项,第4条规定,个人投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);②参与证券交易24个月以上;③本所规定的其他条件。
D项,第7条规定,会员应当要求首次委托买入科创板股票的客户,以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托。
E项,根据《上交所科创板股票交易风险揭示书必备条款》(上证发[2019]27号)规定,科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式,询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者,而个人投资者无法直接参与发行定价。

第6题:

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是证券公司的( )。

A:融资融券业务
B:证券自营业务
C:证券经纪业务
D:资产管理业务

答案:A
解析:
本题考查的是证券公司融资融券业务的定义。

第7题:

下列不属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则的是( )。

A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》

答案:D
解析:
上交所于2019年3月1日发布6项配套规则,包括《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》、《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》。

第8题:

融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户( ),并由客户交存相应担保物的经营活动。 A.出借资金供其买入证券 B.出借资金 C.出借证券供其卖出 D.出借证券


正确答案:AC
【考点】掌握融资融券业务的含义。见教材第八章第一节,P229。

第9题:

下列关于科创板的说法,正确的是( )
①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新
③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
④投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

答案:A
解析:
在上海证券交易所新设科创板,坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户。

第10题:

下列有关科创板转融券业务展期的说法,正确的是( )。
①展期数量、期限、费率由借人人和出借人按照相关规定协商确定
②借入人和出借人协商提前了结的,双方可进行协商,分批提前了结该笔转融券业务
③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令
④转融券展期的,相关权益补偿同时展期

A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

答案:B
解析:
本题考查了科创板转融券业务展期及提前了结的规定。借入人和出借人协商提前了结的,应一次性全部提前了结该笔转融券业务;转融券展期的,相关权益补偿不进行展期,②④错误。

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