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下列各项关于科创板证券公司转融券业务的说法中，错误的是（　　）。

题目
单选题
下列各项关于科创板证券公司转融券业务的说法中，错误的是（　　）。
A

借入人申报的费率＝出借人申报的费率＋科创板转融券费率差

B

科创板转融券费率差按证券金融公司公布的标准执行，不可以调整科创板转融券费率差

C

借入人和出借人协商一致，可申请科创板转融券约定申报的展期、提前了结，经证券金融公司同意后可以展期或提前了结

D

证券公司向证券金融公司借入证券用于融资融券业务的，需使用证券公司融券专用证券账户

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第1题：

单选题
证券公司应当结合公司发展战略，建立（　　）的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制。Ⅰ．全面Ⅱ．科学Ⅲ．安全Ⅳ．有效
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析：
证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，确保数据统一管理、持续可控和安全存储，切实履行数据安全及数据质量管理职责，不断提升数据使用价值。

第2题：

多选题
项目招标失败、争取失败或项目终止时，项目负责人向投资银行业务部门通报，投资银行业务部门将定期进行清理，并将项目名称报（）部门。
A

综合质控部

B

合规与风险管理部

C

财务会计部

D

稽核审计部


正确答案： D,C
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(    )年的证券市场禁入措施。
A

3～5

B

3～10

C

5～10

D

2～5


正确答案： A
解析：

第4题：

单选题
证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（） Ⅰ.公司增资的计划 Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% Ⅳ.上市公司收购的有关方案
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： B
解析： 暂无解析

第5题：

单选题
证券公司代销金融产品，应当建立（）等制度。 Ⅰ.委托人资格审查 Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估 Ⅲ.受托人资格审查 Ⅳ.销售适当性管理
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案： D
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
上市公司董事与董事会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，（　　），出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。[2016年7月真题]
A

可以对该项决议行使表决权

B

可以代理其他董事行使表决权

C

该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行

D

该董事会会议所作决议须经出席董事过半数通过


正确答案： A
解析：
根据《公司法》第一百二十四条，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。

第7题：

单选题
下列单位和个人不得从事期货交易的有（  ）。I.国家机关和事业单位II.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员III.证券、期货市场禁止进入者IV.未能提供开户证明材料的单位和个人
A

III、IV

B

II、III、IV

C

I、II、III

D

I、II、III、IV


正确答案： B
解析：

第8题：

多选题
如果在代办证券公司之间进行转托管，柜员需输入投资者转托管转出信息（）进行确认，最后打印转托管凭证。
A

其他代办证券公司股份转让专用席位号码

B

股份代码

C

股份数量

D

交易记录


正确答案： A,C
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
下列关于股票约定式购回相关规则的说法，正确的有（  ）。①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模②证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认③中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务④证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
A

①②

B

①②③

C

①③

D

①④


正确答案： D
解析：

第10题：

单选题
按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（  ）。
A

独立董事连任时间最多不超过7年

B

任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事

C

独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告

D

出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事


正确答案： A
解析：

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