融资融券标的证券为股票的,应当符合的条件不包括( )

题目
融资融券标的证券为股票的,应当符合的条件不包括( )

A.在交易所上市交易超过2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.股东人数不少于4 000人
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第1题:

在融资融券交易中,标的证券为股票的,应当符合的条件包括( ).

A.在交易所上市交易满2个月

B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元

D.股东人数不少于4000人


正确答案:BD
84. BD【解析】A项应为在交易所上市交易满3个月;C项融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

第2题:

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,应当符合( )条件。

A.在交易所上市交易满3个月

B.股票发行公司已完成股权分置改革

C.股票交易未被交易所实行特别处理

D.股东人数不少于1000人


正确答案:ABC
客户融资买入、融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的,股东人数不少于4000人。故D选项说法错误。其他选项内容均正确。本题正确答案为ABC。

第3题:

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,其股东人数不少于( )人。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000


正确答案:D

第4题:

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,其股东人数不少于( )人。

A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.4 000

答案:D
解析:
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,其股东人数不少于4000人。考点
保证金交易

第5题:

在融资融券中,标的证券为股票的,股东人数不少于4000人。( )


正确答案:√

第6题:

作为客户融资买人、融券卖出的标的证券为股票的,应当符合下列条件( )。(1分)

A.股票发行公司已完成股权分置改革

B.股票交易未被交易所实行特别处理

C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D.股东人数不少于2000人


正确答案:ABC
113. ABC【解析】作为客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,应当符合下列条件:①在交易所上市交易满3个月;②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;③股东人数不少于4000人;④近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上;⑤股票发行公司已完成股权分置改革;⑥股票交易未被交易所实行特别处理;⑦交易所规定的其他条件。

第7题:

融资融券标的证券为股票的,应当符合的条件是( )。 A.在交易所上市交易满2个月 B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 C.股东人数不少于1000人 D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%


正确答案:D
考点:掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节,P242—243。

第8题:

证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件()。

A:证券公司治理结构健全,内部控制有效

B:风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好

C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案


参考答案:ABCD

第9题:

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过( )个月。

A.1
B.2
C.3
D.6

答案:C
解析:
在上海证券交易所上市交易超过3个月。

第10题:

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其股东人数不少于( )人。

A.1000
B.2000
C.3000
D.4000

答案:D
解析:
股东人数不少于4000人。

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