下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用 B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务 C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式 D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算账户

题目

下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。

A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用
B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式
D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算账户

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第1题：

下面属于我国证券登记结算制度的是（）。 A．证券实名制 B．货银对付的交收制度 C．分级结算制度和结算参与人制度 D．净额结算制度

正确答案：ABCD
【考点】熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，Pl377。

第2题：

下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。

A.是法人

B.以营利为目的

C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

正确答案：B
解　　析：证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

第3题：

下列属于证券登记结算制度的是（）。

A．证券实名制

B．结算证券和资金的专用性制度

C．分级结算制度和结算参与人制度

D．净额结算制度

正确答案：ABCD
ABCD
本题考查证券登记结算制度。选项ABCD都正确。

第4题：

下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。
Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准
Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

解析：

证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

第5题：

(2017年)下列关于我国的证券登记结算机构的表述中，正确的是（）。

A.我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准
B.我国的证券登记结算机构采用的是会员制
C.我国的证券登记结算机构总部设在上海
D.我国的证券登记结算机构是中央结算公司

答案：A

解析：

设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

第6题：

关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。

A、证券公司可接受客户的委托

B、证券公司不赚差价

C、证券公司可向登记结算公司融券

D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

正确答案：C

第7题：

证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。

A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.净额结算制度
D.统一结算制度

答案：D

解析：

证券登记结算公司的登记结算制度包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。

第8题：

关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是( )。

A、证券持有人名册登记

B、提供证券交易的场所和设施

C、证券的存管和过户

D、证券账户、结算账户的设立

正确答案：B

第9题：

关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有().

A:结算参与人通过其集中证券交收账户完成与客户Z间的证券交收
B:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
C:证券登记结算公司与结算参与人的证券交收一称特为“集中证券交收”
D:证券登记结算公司不具体处理结算参与人与客户的证券交收

答案：B,C

解析：

证券交收包括两个层面：①中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收，由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护，证券公司需委托中国结算公司沪深分公司办理相应的证券划付。B项，关于资金的交收，因中国结算公司沪深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪深分公司与结算参与人的资金交收这集中资金交收环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。

第10题：

我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（）。

A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
D.对结算参与人实行准入制度,制订风险控制和财务指标等要求

答案：A

解析：

证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任。

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